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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Nora Lynn Knox dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 14, 2020 | 15 y | 1 | 1 |
| Robert John Koen dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Waltham, Ma | Apr 30, 2012 | 15 y | 0 | 1 |
| Jedediah Matthew Koenigsberg | Advice And Planning Services BD affiliated | Barrington, Ri | Sep 13, 2025 | 27 y | 1 | 4 |
| J••••• B••••••• K••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lawrence, Ks | Feb 17, 2025 | 30 y | 1 | 1 |
| P•••• E••• K••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 14, 2022 | 32 y | 0 | 1 |
| G••••• M•••••• K••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Troy, Mi | Jul 5, 2023 | 22 y | 1 | 1 |
| J•••••• G•••••••• K••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 25, 2021 | 11 y | 3 | 2 |
| R•• M•••••• K•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Oct 14, 2021 | 10 y | 3 | 4 |
| S••••• M•••••• K•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 6, 2021 | 33 y | 3 | 1 |
| S•••• L••• K••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ames, Ia | Sep 10, 2024 | 27 y | 6 | 1 |
| J••••••• M• K•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 23, 2020 | 11 y | 0 | 1 |
| D••••• A•••• K•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Apr 8, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| M•••••• D•••• K••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 17, 2023 | 23 y | 3 | 4 |
| J••••••• R•••••• K••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Indianapolis, In | Mar 19, 2021 | 24 y | 1 | 1 |
| P••••• E•••••••• K•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jul 7, 2025 | 23 y | 0 | 1 |
| P••• E• K••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glenview, Il | Dec 5, 2022 | 13 y | 3 | 1 |
| A•••• J••••• K••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fort Mill, Sc | Oct 17, 2018 | 10 y | 0 | 2 |
| J••• L•••• K••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 29, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••• E••••• K••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Dec 21, 2007 | 30 y | 1 | 1 |
| J•••• M•••• K•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Wylie, Tx | Jul 15, 2022 | 20 y | 2 | 1 |
| K•••• N•••••• K•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Tallahassee, Fl | Aug 20, 2024 | 12 y | 1 | 2 |
| A••••••• A•• K••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Apr 19, 2017 | 17 y | 0 | 1 |
| M•••••• A••••• K•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 23, 2014 | 29 y | 1 | 1 |
| J•••• J• K•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Jan 8, 2024 | 12 y | 0 | 3 |
| L••••• A••• K••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chestnut Hill, Ma | Dec 4, 2006 | 28 y | 1 | 2 |
| R••••• L• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Oct 1, 2007 | 21 y | 0 | 1 |
| N••• S•••••• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Grimes, Ia | Nov 6, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| G•••••• J•••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Sep 24, 2018 | 13 y | 0 | 2 |
| A•••• J• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sauquoit, Ny | May 25, 2021 | 25 y | 0 | 1 |
| A••••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Houston, Tx | Feb 15, 2024 | 18 y | 3 | 3 |
| S•••••• T••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | China Grove, Nc | Jan 20, 2005 | 27 y | 0 | 2 |
| P••••••• A•• L•••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | St Louis, Mo | Jul 29, 2025 | 27 y | 1 | 4 |
| I••• A•••••••• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Desoto, Tx | May 7, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| M••• D••• L••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hamden, Ct | Nov 17, 2023 | 16 y | 1 | 2 |
| J•• D•••• L••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Brookfield, Wi | Jan 28, 2015 | 26 y | 2 | 2 |
| C••••••••• R••••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Spokane, Wa | Nov 4, 2021 | 16 y | 3 | 1 |
| K••• R••• L••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Columbia, Il | Jul 18, 2025 | 14 y | 0 | 5 |
| J••••• A••••• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Manalapan, Nj | Jan 23, 2024 | 27 y | 4 | 3 |
| M•••••• J•••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Brookfield, Wi | Oct 4, 2016 | 42 y | 0 | 2 |
| J•••• B•••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Harrisburg, Nc | Dec 21, 2006 | 26 y | 0 | 1 |
| J•••••• B•••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Belleville, Wi | Mar 18, 2019 | 28 y | 2 | 1 |
| J••••••• P••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Rochester, Ny | Jun 22, 2026 | 21 y | 4 | 2 |
| T•••••• R••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Denver, Co | Feb 14, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| C••• Y•• L•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 5, 2022 | 12 y | 1 | 1 |
| D••••• M•••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gainesville, Fl | May 9, 2023 | 15 y | 0 | 4 |
| S•••• W•••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Harrisburg, Nc | May 22, 2025 | 25 y | 0 | 1 |
| M•••••• F••••••• L•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Boca Raton, Fl | Feb 10, 2022 | 16 y | 1 | 4 |
| C•••••••• Y••••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Mar 1, 2022 | 16 y | 0 | 1 |
| M•••••• J••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 6, 2026 | 25 y | 0 | 1 |
| K••• M•••••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Nov 9, 2023 | 11 y | 2 | 1 |
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