DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Osaic Wealth, Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Mark Jay Aasen dual registrant | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | West Des Moines, Ia | Nov 3, 2023 | 25 y | 2 | 1 |
| Angela Christine Abbott dual registrant | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Kimberly, Wi | Jun 14, 2024 | 18 y | 1 | 2 |
| Steven Vincent Abbruzzese Chartered Financial Consultant · dual registrant | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Livingston, Nj | Nov 2, 2018 | 45 y | 1 | 1 |
| A•••• A•••• A••••••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | San Diego, Ca | Jan 24, 2025 | 13 y | 1 | 2 |
| E••• C•••••• A••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Saint Charles, Mo | Nov 6, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| H•••• P•••••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Grapevine, Tx | Sep 1, 2023 | 29 y | 2 | 1 |
| R•••••• J••••• A•••••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Troy, Mi | Aug 5, 2024 | 27 y | 4 | 1 |
| M•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Novato, Ca | Jan 24, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| J••• M••••• A••••• A••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | San Juan, Pr | Jul 7, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••• G••••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Metairie, La | Nov 3, 2023 | 22 y | 1 | 1 |
| S•••••• M•••••• A••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Canton, Ma | Jun 14, 2024 | 36 y | 3 | 1 |
| J•••• A••••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Sep 1, 2023 | 14 y | 2 | 1 |
| M••••• A•••••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Bunnell, Fl | Jun 14, 2024 | 29 y | 2 | 1 |
| R••••• S••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Morgan Hill, Ca | Jan 24, 2025 | 30 y | 1 | 2 |
| A•••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Oxnard, Ca | Jan 24, 2025 | 21 y | 1 | 3 |
| R••• C••••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Mesquite, Tx | Nov 2, 2018 | 11 y | 1 | 1 |
| A•••• E••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Woodbury, Mn | Jan 19, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| A•••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Sep 1, 2023 | 19 y | 5 | 1 |
| D•••• B•••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | El Paso, Tx | Jun 14, 2024 | 22 y | 4 | 1 |
| H••••• L••••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Vienna, Va | Nov 2, 2018 | 29 y | 3 | 6 |
| J•• J• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Oakmont, Pa | Sep 1, 2023 | 29 y | 1 | 1 |
| J••••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Houston, Tx | Mar 18, 2021 | 19 y | 6 | 1 |
| L••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Nov 2, 2018 | 14 y | 3 | 1 |
| N••••••• M•••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Southfield, Mi | Nov 2, 2018 | 12 y | 1 | 1 |
| P••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | New Orleans, La | Jan 19, 2024 | 14 y | 3 | 2 |
| S•••• E••••• A•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Honolulu, Hi | Jan 18, 2019 | 37 y | 4 | 2 |
| L•••• A•••••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Dixie Hills, Ny | Aug 18, 2025 | 26 y | 5 | 2 |
| J•••• S• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | New Lisbon, Wi | Jan 19, 2024 | 21 y | 4 | 4 |
| G••••••• C••••• A••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Novato, Ca | Jan 19, 2024 | 35 y | 3 | 1 |
| M••• P••• A••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Southfield, Mi | Nov 2, 2018 | 31 y | 1 | 2 |
| C•••••••• R••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Chicago, Il | Jan 24, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| C•••• H•••• A••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Monticello, Ky | Jan 19, 2024 | 25 y | 3 | 1 |
| L•••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Orange Village, Oh | May 7, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| D••• J•••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Aurora, Oh | Jan 24, 2025 | 31 y | 1 | 2 |
| V•••• C•••• A••••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Lafayette, Ca | Oct 4, 2022 | 32 y | 0 | 1 |
| D•••• A•••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | San Diego, Ca | Sep 1, 2023 | 27 y | 1 | 3 |
| W•••••• A••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Uniondale, Ny | Jun 14, 2024 | 19 y | 6 | 2 |
| E••••• D••••••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Jan 24, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••••• W•••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Boca Raton, Fl | Jan 19, 2024 | 12 y | 1 | 2 |
| M•••••• L••••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Los Gatos, Ca | Jun 14, 2024 | 22 y | 7 | 1 |
| M•••• D••••••••• A••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | San Juan, Pr | Jan 24, 2025 | 26 y | 2 | 2 |
| J•••• P• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Poughkeepsie, Ny | Jan 19, 2024 | 40 y | 3 | 1 |
| J•••• W•••••• A••••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Irvine, Ca | May 9, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| J••• J••••• A••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Vista, Ca | Sep 1, 2023 | 36 y | 3 | 2 |
| T•••••• J• A•••••••• Personal Financial Specialist · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Lake Charles, La | Jun 14, 2024 | 26 y | 1 | 2 |
| A•••• M•••• A•••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Glendale, Ca | Jun 14, 2024 | 46 y | 3 | 1 |
| N••• J••••• A••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Newtown, Pa | Oct 11, 2024 | 38 y | 1 | 4 |
| M•••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Downers Grove, Il | Jan 19, 2024 | 28 y | 2 | 2 |
| T••• W•••••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Willmar, Mn | Sep 1, 2023 | 17 y | 1 | 2 |
| Z•••••• K••••••••• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Bellevue, Wa | Oct 30, 2020 | 11 y | 1 | 2 |
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