DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Esi Financial Advisors
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Mackenzie Robert Abbate | Esi Financial Advisors independent RIA | Roanoke, Va | Aug 20, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| Nicholas William Abbate dual registrant | Esi Financial Advisors independent RIA | Roanoke, Va | Aug 20, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| Paul J Abbott dual registrant | Esi Financial Advisors independent RIA | Boca Raton, Fl | Feb 7, 2024 | 14 y | 4 | 1 |
| S•••• E•••• A••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Houston, Tx | Jan 9, 2024 | 14 y | 4 | 1 |
| V•••••• A•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Jun 22, 2021 | 18 y | 0 | 2 |
| M•••••• D•••• A•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Clearfield, Pa | Feb 4, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| V•••••• J••••• A•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Apr 5, 2021 | 29 y | 3 | 1 |
| M•••• K•••• A•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Riverview, Mi | Sep 21, 2022 | 14 y | 0 | 1 |
| M••• J••••• A••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Staten Island, Ny | Jun 14, 2024 | 21 y | 2 | 1 |
| A•••• J••••• A•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Timonium, Md | Mar 5, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| P••••••• A•• A••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Timonium, Md | Jun 19, 2018 | 35 y | 5 | 1 |
| M••• B• A••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Lima, Oh | Aug 24, 2018 | 26 y | 0 | 1 |
| C•••••• T•••••• A••••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Mar 14, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| D•••••• W•••• A••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Addison, Tx | Jul 17, 2014 | 40 y | 2 | 1 |
| M••••••• M•••• A••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Jun 22, 2021 | 19 y | 0 | 2 |
| C•••••• B•••••• A••••••••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Fairfax, Va | Mar 19, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| S•••• A••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Sep 24, 2021 | 21 y | 1 | 1 |
| N••••••• A• A•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Sep 4, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| S••••• M•••••• A••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Aug 15, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| M••••••• T•••• A•••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Feb 6, 1996 | 50 y | 0 | 1 |
| J•••• R••• A•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Sandy Springs, Ga | Apr 20, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| T••••• A•••• B••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Glastonbury, Ct | Apr 11, 2002 | 26 y | 0 | 1 |
| J•••• E••••• B••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Irvine, Ca | Apr 3, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• H••••• B••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Mar 12, 2007 | 23 y | 0 | 1 |
| S•••••• C•••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Jan 6, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| J•••• T•••••••• B•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Jan 15, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| R••• W•••• B•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Timonium, Md | Sep 6, 2022 | 18 y | 0 | 1 |
| C•••• E••• B••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hunt Valley, Md | Jun 22, 2004 | 27 y | 1 | 1 |
| J•••••• N••• B••••• Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Timonium, Md | Jul 6, 2004 | 39 y | 1 | 1 |
| D••••• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Jun 3, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| W•••••• F•••••• B•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roseland, Nj | Mar 19, 2014 | 14 y | 2 | 1 |
| A••••• B••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | May 8, 2026 | 12 y | 3 | 1 |
| T•••••• R•• B••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | South Jordan, Ut | Dec 10, 2024 | 26 y | 7 | 1 |
| A••• C• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Oakbrook Terrace, Il | Aug 14, 2023 | 19 y | 2 | 1 |
| B•••• P••• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Sep 1, 2022 | 18 y | 0 | 1 |
| R••••• T••••• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Jan 26, 2021 | 22 y | 1 | 1 |
| W•••••• J••••• B••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Jun 8, 2010 | 36 y | 2 | 2 |
| D••••• R••••• B••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Jun 10, 1999 | 42 y | 0 | 1 |
| R••••• N••••••• B•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Media, Pa | Jan 22, 2004 | 24 y | 0 | 1 |
| C••••••• S•••••• B••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chelmsford, Ma | Aug 14, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| C•••• F••• B••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Queensbury, Ny | May 6, 2015 | 22 y | 1 | 2 |
| S•••• J•••• B••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Onalaska, Wi | Jun 24, 2024 | 18 y | 1 | 1 |
| T•••••• S•••• B••••••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Addison, Tx | Aug 27, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| B•••• P••• B••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Sep 23, 2015 | 45 y | 0 | 1 |
| M•••••• J••• B••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Houston, Tx | Nov 20, 2015 | 37 y | 0 | 1 |
| M•••••••• B•••••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Media, Pa | Apr 3, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| J•••• G•••••• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Jun 22, 2021 | 34 y | 0 | 1 |
| B•••• L••• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Holland, Oh | Oct 4, 2018 | 27 y | 0 | 1 |
| D••••• T••••• B•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Jan 28, 2019 | 41 y | 2 | 1 |
| U•••• D•• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hauppauge, Ny | Jun 22, 2021 | 31 y | 0 | 1 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
Page 1 of 11Next
507 advisors match.