DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Esi Financial Advisors
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Brian Anthony Buglino dual registrant | Esi Financial Advisors independent RIA | Holbrook, Ny | Jun 22, 2021 | 19 y | 0 | 1 |
| William Bulluck dual registrant | Esi Financial Advisors independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 28, 2024 | 9 y | 3 | 1 |
| Angela Marie Bundy dual registrant | Esi Financial Advisors independent RIA | Montpelier, Vt | Jan 9, 2026 | 19 y | 1 | 1 |
| A••••• L•••• B•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | North Bellmore, Ny | Jun 22, 2021 | 16 y | 0 | 1 |
| T••••• B••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Jul 14, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| C•••••• B••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Sandy Springs, Ga | Apr 8, 2021 | 31 y | 1 | 1 |
| H•••••• P••••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Sandy Springs, Ga | Feb 24, 2003 | 39 y | 0 | 2 |
| B•••• W• B•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hauppauge, Ny | Jun 22, 2021 | 22 y | 0 | 1 |
| M•••••• W•••• B•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Jan 21, 2021 | 13 y | 2 | 1 |
| C•••••• C••• C••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Jun 22, 2021 | 30 y | 0 | 1 |
| S•••••• R••••• C•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Sandy Springs, Ga | Sep 8, 2010 | 25 y | 1 | 1 |
| P••• C•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | May 7, 2024 | 16 y | 0 | 1 |
| D•••• B•••••• C••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Lexington, Va | Aug 23, 2019 | 26 y | 3 | 1 |
| M•••••• G•••• C••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Vergennes, Vt | Mar 17, 2006 | 25 y | 0 | 1 |
| R••••• C••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roseland, Nj | Mar 15, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| W•••••• H•••• C••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Jun 22, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| M•••••• J• C•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Oct 10, 2023 | 15 y | 2 | 1 |
| G••••• C••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Alhambra, Ca | Jul 10, 2017 | 32 y | 2 | 1 |
| D•••• J••••• C••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Jan 9, 2014 | 34 y | 1 | 2 |
| D••••••• J••••• C••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Aug 5, 2010 | 34 y | 1 | 2 |
| L•• R••••• C•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Aug 26, 2010 | 32 y | 0 | 1 |
| L••••• J••••• C•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Apr 8, 2019 | 29 y | 0 | 2 |
| M•••••• J••••• C•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hauppauge, Ny | Jun 13, 2025 | 33 y | 0 | 1 |
| B•••• J•••• C•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Middletown, Oh | May 29, 2025 | 21 y | 7 | 1 |
| V•••••• A•••••• C••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Aug 12, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| C••••••••• M•••••• C•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Dec 22, 2020 | 21 y | 1 | 1 |
| J••• F•••••• C•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hauppauge, Ny | Jun 22, 2021 | 34 y | 0 | 1 |
| E••••• J••••• C••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Fairfax, Va | Jul 28, 2025 | 14 y | 6 | 1 |
| M•••• C••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Stratford, Ct | Feb 6, 2020 | 19 y | 0 | 1 |
| T••••• C•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Mar 21, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| D••••• C•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Nov 23, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| D••••• R••••• C•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Sep 17, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| K••• S•••• C••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | St Charles , Il | Jul 19, 2019 | 16 y | 3 | 1 |
| C••• F• C••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roanoke, Va | Sep 19, 2024 | 14 y | 1 | 1 |
| A•••• J••••• C••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Boston, Ma | Dec 13, 2023 | 26 y | 0 | 1 |
| C•••••• V•••••• C•••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Media, Pa | Jan 7, 1997 | 44 y | 0 | 1 |
| M•••••• C•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Media, Pa | Jan 15, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| D•••• A•••••• C••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Jericho, Ny | Apr 19, 2022 | 41 y | 1 | 1 |
| J••• J••••• C••••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Aug 29, 2017 | 13 y | 1 | 2 |
| D•••• A•••• C••••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Kalispell, Mt | May 23, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| W•••••• P•••• D••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roseland, Nj | Jun 22, 2021 | 19 y | 0 | 2 |
| D••• M••••••• D•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Jun 22, 2021 | 27 y | 0 | 1 |
| F•••• D••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Sep 3, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| A••• M••••• D•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Dec 12, 2025 | 32 y | 4 | 1 |
| J•••• Q•••••• C••• D•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Columbus, Oh | Mar 2, 2017 | 11 y | 0 | 1 |
| P•••••• D• T•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hauppauge, Ny | Jan 16, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| P••• S•••••• D••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Duluth, Ga | Apr 19, 2022 | 39 y | 2 | 1 |
| W•••• J••• D•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Jun 22, 2021 | 41 y | 0 | 1 |
| C•••••••• A••••• D•••••••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roanoke, Va | Mar 18, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| E••••• B•••• D•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Green Bay, Wi | Aug 7, 2017 | 15 y | 2 | 1 |
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