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Advisors registered through Esi Financial AdvisorsAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
507 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Stephen Lawrence Mathiason dual registrant | Esi Financial Advisors independent RIA | Addison, Tx | Jan 12, 2017 | 38 y | 4 | 1 |
| Kevin Lee Maxwell | Esi Financial Advisors independent RIA | Roanoke, Va | Feb 27, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| James Jeffrey Mcateer dual registrant | Esi Financial Advisors independent RIA | Red Bank, Nj | Mar 13, 2018 | 28 y | 2 | 1 |
| M•••••• J•••• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hauppauge, Ny | Jul 16, 2026 | 14 y | 2 | 1 |
| B•••• M••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Apr 30, 2026 | 20 y | 5 | 1 |
| J•••••• L••• M••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Fairport, Ny | Jun 22, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| D•••• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Jun 27, 2025 | 25 y | 1 | 1 |
| M•••••• E• M•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Elgin, Il | Dec 5, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| M•••••• E•••••• M•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Oct 20, 2022 | 13 y | 0 | 1 |
| R••••• C•••• M•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Mar 22, 2021 | 9 y | 0 | 1 |
| E••• J••• M••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Dec 19, 2006 | 35 y | 1 | 1 |
| R••••• W••••• M••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hauppauge, Ny | Mar 24, 2023 | 31 y | 1 | 1 |
| S•••• S• M••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Nov 23, 2015 | 24 y | 4 | 1 |
| G••• A•••••• M•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Jan 29, 2018 | 17 y | 2 | 1 |
| B•••••• T••••• M•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Timonium, Md | Aug 14, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| A•••• M•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Frisco, Tx | Feb 23, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| K•••••• J••• M•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Fall River, Ma | Feb 12, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• A•••••• M••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Jul 10, 2024 | 22 y | 2 | 1 |
| N••••••• J••••• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Media, Pa | Jun 2, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| S•••••••• M••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | West Palm Beach, Fl | Oct 23, 2020 | 25 y | 4 | 2 |
| T••••• C••• M•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Sep 24, 2020 | 13 y | 0 | 1 |
| J••••• B•••• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | South Jordan, Ut | May 18, 2026 | 23 y | 1 | 1 |
| C•••• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Aug 29, 2022 | 16 y | 4 | 1 |
| W•••••• P•••• M••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Fort Meyers, Fl | Nov 6, 2013 | 44 y | 0 | 1 |
| D••• L•••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Jun 22, 2021 | 23 y | 0 | 1 |
| J•••• C••••••••• M••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roseland, Nj | Dec 17, 2013 | 33 y | 1 | 1 |
| V••••• M••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Hallendale Beach, Fl | Jun 8, 2010 | 36 y | 1 | 2 |
| E•••• J•••• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Rocky Point, Ny | Jun 22, 2021 | 31 y | 0 | 1 |
| I•• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Media, Pa | Feb 26, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| N•••••••• M••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Latham, Ny | Jan 29, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| D•••• M•••••• M•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Albany, Ny | Jun 22, 2021 | 32 y | 1 | 1 |
| A•••••• R••••• N•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Jun 22, 2021 | 29 y | 0 | 1 |
| C•••••• A•••••••• N••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roanoke, Va | Apr 17, 2019 | 11 y | 1 | 1 |
| B•••• A•••••• N••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Addison, Tx | Jan 31, 2025 | 12 y | 3 | 1 |
| D••••• N•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Jan 28, 2026 | 27 y | 0 | 1 |
| T••• K••••• N••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Colchester, Vt | Mar 4, 2022 | 38 y | 0 | 1 |
| M•••••• F•••••• N••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Feb 16, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| G• D•••• N•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Jan 2, 2002 | 42 y | 0 | 1 |
| A•••• J•••• N•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Montpelier, Vt | Nov 16, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| W•••••• M••••••• N••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Sandy Springs, Ga | Sep 27, 2004 | 24 y | 1 | 1 |
| M•••••• J• O•••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Sep 3, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••• J••••• O•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Aug 24, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| M••••• D•••• O•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | South Jordan, Ut | Jul 19, 2007 | 27 y | 0 | 1 |
| J•••• G•••• O••••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Middleville, Mi | Sep 18, 2014 | 42 y | 1 | 3 |
| O•••••• O••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Mar 27, 2026 | 10 y | 2 | 1 |
| J•••• M•••••• O••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Snowmass Village, Co | Jul 10, 2012 | 29 y | 2 | 1 |
| O••••• G••••••• O•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Oakland, Ca | Jan 17, 2024 | 27 y | 2 | 1 |
| D••••• P•••••• O•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Mar 19, 2019 | 11 y | 1 | 1 |
| J••••• P•••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Aug 11, 2017 | 24 y | 3 | 1 |
| C•••• J•••• P•••••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | May 31, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
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