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RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through Perennial Financial Services

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

Advisor	Firm	Branch	Here since	In industry	Prior firms	States
Bart Richard Albrigo	Perennial Financial Services independent RIA	Litchfield Park, Az	Jan 30, 2023	38 y	5	2
Davis Domingo Aldana dual registrant	Perennial Financial Services independent RIA	Los Angeles, Ca	Aug 19, 2022	18 y	2	1
David Philip Aronovitch dual registrant	Perennial Financial Services independent RIA	Santa Monica, Ca	Aug 31, 2018	21 y	3	1
R••••• D•••••• B••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jun 8, 2021	12 y	2	1
E•••• C•••••••• C••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jul 21, 2022	33 y	4	1
B•••• C••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Nov 3, 2025	15 y	1	1
S••• D• C••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Mar 29, 2019	20 y	1	1
M••• D••• C•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jan 30, 2023	28 y	1	2
C•••••• C•••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Astoria, Ny	Sep 4, 2024	14 y	1	2
M••••• R•••••• D• N••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Dec 15, 2025	12 y	0	1
R••••• G••••• F••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jan 30, 2023	32 y	3	1
C••••• R•••• F••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jan 30, 2023	42 y	2	2
M•••••• D••• F••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Arroyo Grande, Ca	Jan 1, 2025	30 y	2	1
J•••• R•••••• G•••	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Boise, Id	Jul 16, 2020	11 y	3	1
N••••• H••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Redondo Beach, Ca	Jul 2, 2024	15 y	2	2
B•••••• B••••••• H••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Feb 21, 2007	20 y	1	2
J•••• R••••• H••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Sep 11, 2024	22 y	1	1
A•• W•••••• J•••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Feb 19, 2019	13 y	1	1
S••••• J•• J•••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Jan 30, 2023	37 y	3	2
K••• A• K•••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Santa Monica, Ca	Jul 1, 2025	13 y	0	1
B•• E••••• L••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jun 12, 2017	24 y	0	2
A•••••• S•• L•• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	May 18, 2021	26 y	1	1
C••••• C••••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	North Adams, Ma	Jun 12, 2017	37 y	0	2
J••••• E•• L•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	St. Paul, Mn	Oct 18, 2024	17 y	1	1
R••• J•••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Nov 26, 2019	22 y	1	2
E••••• T• M•••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	May 13, 2024	20 y	3	2
M•••••••• M••••• M•••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Dec 16, 2024	12 y	0	1
T•••• S••••• M••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fountain Valley, Ca	Jun 12, 2017	30 y	0	1
G•••••• M•••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Nov 12, 2024	29 y	2	1
C••••••••• A••••• N••••••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jun 12, 2017	23 y	1	2
J••• B•••••• P•••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jun 12, 2017	23 y	1	2
E••• F••• R•••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Jan 30, 2023	12 y	1	1
N••••••• S•••••• R•••••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Jan 30, 2023	17 y	1	2
J•••• M•••••• R•••••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	May 15, 2026	17 y	1	2
B•••••• B•••• S••••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jun 12, 2017	24 y	3	1
D•••• G••• S••••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Sep 10, 2024	23 y	0	2
D••••• F••••• S•• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jun 12, 2017	14 y	2	1
X••••• S••••• S••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	St. Paul, Mn	Jan 1, 2026	10 y	1	1
A••• R••••• S••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	May 2, 2024	30 y	1	2
E••• R••• S•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jan 30, 2023	19 y	2	2
J•••••• W••••• S••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Rocklin, Ca	Apr 6, 2026	14 y	1	2
E•••• J•••• S•••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	May 8, 2026	10 y	0	1
W•••••• J• S•••••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Scottsdale, Az	Nov 3, 2025	10 y	2	1
Z•••••• D•••••• S•••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Dec 16, 2025	10 y	0	1
D••• C••••••••• S••••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Los Angeles, Ca	Jun 12, 2017	22 y	1	2
S•••••• C• T•• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Glendale, Ca	Aug 21, 2017	17 y	3	1
K••• K••••• T••••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	South Pasadena, Ca	Jan 2, 2026	27 y	3	1
B•••• J••••• U•••••• Certified Financial Planner · dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Fresno, Ca	Jan 31, 2023	18 y	1	2
A••••••• V•••• dual registrant	P•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	New Yor City, Ny	Jan 8, 2025	14 y	2	1

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