DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Rockefeller Capital ManagementAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,034 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Neil Martin dual registrant | Rockefeller Capital Management BD affiliated | Los Angeles, Ca | Oct 6, 2023 | 11 y | 1 | 2 |
| Matthew E Martinez dual registrant | Rockefeller Capital Management BD affiliated | New York, Ny | Feb 8, 2023 | 17 y | 1 | 2 |
| Jennifer Dee Mason dual registrant | Rockefeller Capital Management BD affiliated | Los Angeles, Ca | Jun 2, 2025 | 16 y | 0 | 2 |
| P•••• L•• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Florham Park, Nj | Oct 18, 2024 | 13 y | 1 | 2 |
| M•••• M• M•••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Lake Oswego, Or | Feb 28, 2020 | 21 y | 1 | 2 |
| M••••••• L••• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Saratoga Springs, Ny | Feb 1, 2021 | 12 y | 1 | 2 |
| C••••••••• P• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 11, 2026 | 17 y | 2 | 2 |
| K••• B••••••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Cashiers, Nc | Nov 4, 2022 | 21 y | 1 | 2 |
| J••••••• M•••••• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Jun 16, 2023 | 19 y | 3 | 2 |
| M••••••• A••• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Oct 23, 2020 | 17 y | 1 | 1 |
| B•••••• N••••••• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Sep 6, 2022 | 13 y | 1 | 2 |
| N••••••• T••••• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Sep 8, 2025 | 15 y | 2 | 1 |
| L••• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Nov 20, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| K•••••• K• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jun 12, 2026 | 27 y | 2 | 2 |
| A•• M••••••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Mar 31, 2025 | 29 y | 2 | 1 |
| T••••• A••••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Sandy Springs, Ga | Jan 21, 2020 | 27 y | 2 | 2 |
| R••• M•••••• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Mar 5, 2020 | 19 y | 1 | 2 |
| K•••• A•• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Dec 12, 2025 | 16 y | 1 | 1 |
| P•••••• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Dec 3, 2025 | 11 y | 3 | 1 |
| J•••• R•••••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 28, 2024 | 32 y | 0 | 3 |
| R••• S•••• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Poland, Oh | Aug 7, 2026 | 12 y | 1 | 2 |
| J•••• A•••• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl | Oct 20, 2023 | 27 y | 4 | 2 |
| E•••••••• B• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Gatos, Ca | May 27, 2022 | 15 y | 1 | 2 |
| J••• F•••••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Sep 4, 2020 | 46 y | 1 | 2 |
| J••• H• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | May 24, 2024 | 32 y | 1 | 1 |
| L••••• C• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Nov 29, 2024 | 16 y | 2 | 2 |
| D••••••• A•••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Sep 8, 2026 | 19 y | 2 | 2 |
| G•••• E• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Houston, Tx | Jun 28, 2023 | 14 y | 1 | 1 |
| J••••• R••••• M••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Apr 30, 2021 | 11 y | 1 | 2 |
| K•••• A• M••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Aug 7, 2026 | 15 y | 2 | 2 |
| C•••••• J•••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Aug 10, 2026 | 12 y | 1 | 2 |
| D••••• J••••••• M•••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Highland Park, Il | Oct 23, 2020 | 28 y | 2 | 2 |
| B•••• W•••••• M••••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Mar 6, 2019 | 11 y | 1 | 2 |
| D•••• A•••••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | May 30, 2022 | 45 y | 1 | 2 |
| M•••••• D• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | May 27, 2022 | 18 y | 1 | 2 |
| M•••••• J••••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jan 10, 2020 | 28 y | 2 | 2 |
| M•••••• W•••••• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Nov 7, 2025 | 13 y | 0 | 2 |
| C•••••• P••• M•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Apr 26, 2026 | 18 y | 0 | 2 |
| L•••• F• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Feb 21, 2025 | 41 y | 1 | 2 |
| A••••• J• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Feb 21, 2025 | 29 y | 2 | 2 |
| W•••••• M• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Feb 21, 2025 | 18 y | 1 | 2 |
| T••••• R•••• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Aug 22, 2023 | 11 y | 1 | 3 |
| K•••••• E••••• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Aug 21, 2020 | 25 y | 2 | 2 |
| M•••• T••••• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Jul 11, 2019 | 19 y | 1 | 1 |
| J•••••• H•••• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Apr 12, 2021 | 22 y | 2 | 2 |
| J••• E• M••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | May 2, 2023 | 29 y | 2 | 2 |
| D•••• M••••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Florham Park, Nj | Feb 10, 2025 | 14 y | 0 | 2 |
| B••• M••••• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Mar 22, 2021 | 22 y | 1 | 1 |
| M•••••• J••••• M••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Houston, Tx | Nov 24, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| R•••••• M•••••• M•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Jan 19, 2024 | 12 y | 0 | 2 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.