DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Rockefeller Capital ManagementAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,034 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Angeline Pamela Newman dual registrant | Rockefeller Capital Management BD affiliated | Florham Park, Nj | Apr 16, 2025 | 40 y | 2 | 3 |
| Tuan Huu Nguyen dual registrant | Rockefeller Capital Management BD affiliated | Conshohocken, Pa | Jun 2, 2026 | 31 y | 0 | 1 |
| Kristin Kaye Nicholson Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst · dual registrant | Rockefeller Capital Management BD affiliated | San Francisco, Ca | Jun 16, 2023 | 22 y | 1 | 2 |
| G••••••• N••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Paramus, Nj | Jun 11, 2021 | 15 y | 2 | 3 |
| A••••• T••••• N•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 11, 2026 | 44 y | 2 | 2 |
| A•••••••• R••••• N••••• Certified Financial Planner | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Sep 10, 2026 | 11 y | 3 | 1 |
| E•••• N•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Sep 16, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| D•••• A•••••• N•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Sep 1, 2023 | 11 y | 0 | 2 |
| A••• F•••••• N•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Mesquite, Nv | Oct 11, 2024 | 27 y | 3 | 3 |
| T•••••• D••••• O••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Saint Simons Island, Ga | Jun 6, 2021 | 31 y | 0 | 2 |
| D••••• J• O•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Jul 5, 2024 | 11 y | 3 | 2 |
| T••••• P•••••• O••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Grand Rapids, Mi | May 13, 2024 | 25 y | 3 | 2 |
| R••••• C•••• O••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Paramus, Nj | Dec 16, 2021 | 29 y | 3 | 2 |
| B••••• O•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Dec 19, 2025 | 10 y | 2 | 2 |
| I•• M••••••• O•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Oklahoma City, Ok | Apr 17, 2026 | 27 y | 1 | 2 |
| S••••• W•••••• O•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Apr 30, 2021 | 27 y | 2 | 3 |
| S••••• M•• O•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Apr 30, 2021 | 11 y | 1 | 2 |
| J••• J••• P•••••• O•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Mar 27, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
| B••••••• R••• O••••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Jun 9, 2026 | 11 y | 1 | 2 |
| A•••• J•••••• O••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Winter Park, Fl | Jul 2, 2024 | 14 y | 0 | 2 |
| H••• A•••• O••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Dec 8, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| E••••• A•••••••• O••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Boca Raton, Fl | Jul 22, 2026 | 18 y | 3 | 4 |
| C••••• C• O•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Boca Raton, Fl | Jan 21, 2020 | 13 y | 1 | 2 |
| M•••••• W•••• O••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Nov 29, 2018 | 30 y | 3 | 3 |
| G••• L•••• P••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Ny, Ny | Sep 4, 2019 | 35 y | 2 | 2 |
| A••••••• P••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Jul 14, 2025 | 14 y | 2 | 2 |
| V••••• E•••••• P••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Tinton Falls, Nj | Nov 29, 2021 | 39 y | 1 | 1 |
| N••••••• J••• P•••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Bellevue, Wa | May 20, 2022 | 24 y | 4 | 2 |
| K•••••• P••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Apr 16, 2021 | 13 y | 1 | 2 |
| A• P•••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Saratoga Springs, Ny | Aug 8, 2022 | 20 y | 1 | 4 |
| E•••••••• A••• P•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Jun 16, 2023 | 24 y | 2 | 2 |
| M••• J••••• P••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Boston, Ma | Sep 22, 2021 | 41 y | 0 | 2 |
| M•••••• T•••• P••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Florham Park, Nj | Oct 7, 2024 | 28 y | 0 | 1 |
| R••••• L•••••• P•••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Sep 8, 2021 | 29 y | 3 | 2 |
| R••• T••••• P•••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Sep 4, 2020 | 11 y | 1 | 3 |
| G•••••• J••••• P••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Jul 20, 2026 | 16 y | 3 | 2 |
| J•••• P••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Jul 16, 2024 | 11 y | 2 | 1 |
| J••••• G• P••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jul 8, 2022 | 25 y | 3 | 3 |
| M•••••• P••• P••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Fair Haven, Nj | Feb 3, 2021 | 31 y | 5 | 3 |
| K•••• S•••• P•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Dec 9, 2025 | 19 y | 4 | 1 |
| A••••• R• P•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Feb 26, 2021 | 28 y | 3 | 2 |
| E••••• S••••• P•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Mar 14, 2026 | 12 y | 0 | 2 |
| P•••• P•••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Florham Park, Nj | Aug 29, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| T••••• L•••• P•••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Feb 11, 2019 | 12 y | 1 | 2 |
| W•••••• P• P•••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Sep 15, 2023 | 26 y | 2 | 2 |
| T••••• V•••••• P••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jun 23, 2022 | 10 y | 1 | 2 |
| J••••• N••••••• P••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 31, 2019 | 13 y | 0 | 2 |
| L•••• C•••••• P••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Feb 22, 2023 | 25 y | 2 | 2 |
| S••••• C•••••• P••••••••• dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Oct 20, 2025 | 19 y | 2 | 2 |
| J•••• J••• P•••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Florham Park, Nj | Apr 16, 2025 | 15 y | 1 | 2 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.