DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through First Citizens Investor Services, Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Heather Joi Adams dual registrant | First Citizens Investor Services, Inc. BD affiliated | Raleigh, Nc | May 30, 2025 | 16 y | 2 | 1 |
| Nancy Adams dual registrant | First Citizens Investor Services, Inc. BD affiliated | Danville, Va | Jan 24, 2022 | 24 y | 0 | 1 |
| Erik Charles Alexander dual registrant | First Citizens Investor Services, Inc. BD affiliated | Ft Lauderdale, Fl | Feb 3, 2025 | 26 y | 6 | 1 |
| J••••• L••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Feb 25, 2022 | 10 y | 3 | 1 |
| U••• F••••• A•• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Rockingham, Va | Jul 8, 2019 | 11 y | 4 | 1 |
| D•••• L••• A•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Jan 2, 2025 | 23 y | 1 | 2 |
| A•••••• J••••• A•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Moncks Corner, Sc | Jul 9, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••• J•••••• A••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Aug 18, 2022 | 25 y | 6 | 1 |
| S•••• H••••••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 11, 2003 | 24 y | 0 | 1 |
| D•••••• K•••••• A•••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Nov 9, 2016 | 14 y | 1 | 1 |
| A•••••• P•••• A••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Chatham, Va | Mar 11, 2024 | 27 y | 0 | 1 |
| M••••• E••••• A••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Columbia, Sc | Aug 27, 2012 | 31 y | 1 | 1 |
| J•••• M•••••• B•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Knightdale, Nc | Jul 15, 2020 | 17 y | 2 | 1 |
| N•••• B••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Beverly Hills, Ca | Jan 1, 2025 | 18 y | 5 | 1 |
| P•••• L••• B••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Vinton, Va | Nov 17, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••••• M•• B•••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Feb 27, 2018 | 19 y | 0 | 1 |
| D•••• K••••••••• B••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Jan 7, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| J•••• S•••• B••••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Nov 24, 2020 | 12 y | 0 | 1 |
| G••••• C••••••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 25, 2020 | 28 y | 6 | 1 |
| V•••• B•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Jun 15, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| A••••• G••• B•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 14, 2026 | 19 y | 0 | 2 |
| M••••••••• B••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 2, 2022 | 21 y | 4 | 1 |
| A••••• K••••••• B•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Jan 3, 2022 | 28 y | 4 | 1 |
| Z•••••• M•••••• B•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 2, 2024 | 21 y | 0 | 1 |
| N•••••• R•••• B•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Roanoke, Va | Aug 24, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| L••• D••• B•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Hendersonville, Nc | Feb 24, 2025 | 25 y | 0 | 1 |
| C••••••• B•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Oct 10, 2025 | 20 y | 2 | 1 |
| B•••••• C• B•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Hendersonville, Nc | Apr 27, 2023 | 25 y | 0 | 1 |
| T••••• J• B•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Columbia, Sc | Mar 10, 2022 | 19 y | 1 | 1 |
| S••••• H••••• B••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Mar 23, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| W•••••• C••••••• B••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 20, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| B•••• R• C••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Columbia, Sc | Jan 28, 2022 | 15 y | 1 | 1 |
| A••••• W••• C••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Jul 13, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| E••• B•••• C••••• Certified Financial Planner · dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 29, 2009 | 26 y | 0 | 1 |
| K••••••• B•••••• C•••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Albemarle, Nc | Oct 5, 2009 | 27 y | 0 | 1 |
| W•••••• B•••••• C••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Nov 22, 2017 | 31 y | 0 | 1 |
| K••••••• M•••• C••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Sep 30, 2020 | 19 y | 2 | 1 |
| O•••••• J• C•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 8, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| J•••• W••••• C••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Murphy, Nc | Nov 9, 2021 | 10 y | 2 | 1 |
| A•• T••••• C••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Sep 5, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| R••••• L•••••• C•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Marion, Sc | May 15, 2017 | 34 y | 3 | 1 |
| S•••• C•••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Jan 6, 2026 | 15 y | 0 | 1 |
| G••• R• C••••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Cary, Nc | Apr 28, 2018 | 17 y | 3 | 1 |
| T••••• D••••• C•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 2, 2022 | 25 y | 2 | 1 |
| E••• C•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Greenville, Nc | Feb 9, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| H•••••• M•••••• C•••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Albemarle, Nc | Jun 10, 2026 | 20 y | 0 | 1 |
| J••• X••••• C••••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Mar 26, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
| A••••• B••••• C•• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Aug 24, 2026 | 19 y | 0 | 1 |
| W•••••• E••• C••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charleston, Sc | Nov 12, 2025 | 20 y | 0 | 1 |
| W•••••• H•••• C••••• dual registrant | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Jan 11, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
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