DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••

Broker-dealer affiliated wealth managerRaleigh, North CarolinaCRD 44430SEC 801-57302website IAPD

Latest filing Sep 17, 2026

First filing on the tape Feb 16, 2012 · 70 filings

SEC status approved since Feb 22, 2000

RAUM

$2.6B

reported, Item 5.F

Discretionary

0.1%

of RAUM

Private clients

99%

$2.6B individuals and HNW

Advisors

405

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$6.5M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

352

164 advisory (5.B.1)

Offices

111

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

70 filings and snapshots on the tape

RAUM$2.6B as of May 30, 2026

Feb 16, 2012$340M then

HNW client RAUM$1.0B as of May 30, 2026

Mar 16, 2018$161M then

State-registered IARs (5.B.3)352 as of May 30, 2026

Feb 16, 20120 then

Employees (5.A)352 as of May 30, 2026

Feb 11, 2013140 then

Private funds: no history

RAUM +25% over the last fiscal year+20% a year over threeIARs 322 to 352offices 113 to 111

Practice profile

derived from the filing of Sep 17, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

b••• affiliated · Item 7.A.6 or 7.A.7 (bank or trust company affiliate) and a bank, bancorp or trust company as a 50 percent or greater owner on Schedule A
Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $6.5MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 19derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $1.6MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $343,503derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 0.1%derivedof RAUM
Institutional: 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 0.9derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 3.6derived112 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +25%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +9.3%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +14%derived
Compensation: percentage of assetsreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
Financial planning clients: 6,000reportedItem 5.H
Wrap fee program: $2.6BreportedItem 5.I
Custody: $159M, 194 clientsreportedItem 9.A
Ownership: a bank, bancorp or trust company is a 50 percent or greater ownerderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is a broker-dealer (6.A.1)
is an insurance broker or agent (6.A.6)
buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Individuals$1.6B60%
High-net-worth individuals$1.0B39%
Corporations and businesses$20.4M0.8%

Individual clients: 6,918reported
HNW clients: 645reported
Pension plan clients: n/areported
Charitable clients: n/areported
Accounts: 7,645reported
Financial planning clients: 6,000reported
Wrap fee programs: $2.6B sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $159M for 194 clientsreported
Compensation: % of AUMreported
Class basis: private_client_share=0.99 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=351.0derived

Advisors registered through the firm

309 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
D••••• C•••••• G••••••Certified Financial Planner	Fayetteville, Nc	Dec 31, 2001	34 y	0
L•••• C••••• F•••••••	Raleigh, Nc	Dec 31, 2001	34 y	0
S•••• C•••• W••••	Lawrenceville, Va	Jun 27, 2002	32 y	0
K••••• Z• P••••••• M••••Certified Financial Planner	Jacksonville, Nc	Jul 24, 2002	31 y	1
R•••• D••• D•••••••	Wilmington, Nc	Nov 21, 2002	32 y	0
G•••••• D••• W••••	Raleigh, Nc	Jan 13, 2003	26 y	1
D•••• M••••••• M••••••	Raleigh, Nc	Mar 18, 2003	23 y	0
T••• E••••• T•••••Certified Financial Planner	Madison, Nc	May 30, 2003	29 y	1
S•••• H••••••••• A••••Certified Financial Planner	Charlotte, Nc	Jul 11, 2003	24 y	0
D•• R••••••••• T•••••••	Raleigh, Nc	May 2, 2005	21 y	1
A••••• H••••• S••••••	Raleigh, Nc	Aug 2, 2005	25 y	1
J•••• G•••• S•••••••Certified Financial Planner	Greensboro, Nc	Sep 27, 2006	20 y	1
T•••••• L•••• H•••••	Raleigh, Nc	Apr 8, 2008	26 y	2
J••••••• N••••••• H•••••	Raleigh, Nc	Jul 29, 2008	18 y	0
T••• L•• F•••••••	Durham, Nc	Oct 1, 2008	20 y	2
E••• B•••• C•••••Certified Financial Planner	Charlotte, Nc	Jun 29, 2009	26 y	0
K••••••• B•••••• C••••••••	Albemarle, Nc	Oct 5, 2009	27 y	0
A••••• M•••• G••••••	Charlotte, Nc	Sep 27, 2010	20 y	3
K•••••• H•••• M••••Certified Financial Planner	Raleigh, Nc	Apr 27, 2011	24 y	3
D•••• W••••••• M•••••	Havelock, Nc	May 9, 2011	28 y	2
T••••• S•••••••• O••••	Charlotte, Nc	Jun 8, 2011	19 y	1
J•• A•••• W••••••••	Hendersonville, Nc	Oct 7, 2011	18 y	1
M••••• E••••• A•••••••	Columbia, Sc	Aug 27, 2012	31 y	1
E••••• L• K•••••Certified Financial Planner	Charlotte, Nc	Dec 19, 2012	18 y	2
R••••• L•• D••••••••Certified Financial Planner	Raleigh, Nc	Aug 27, 2013	32 y	1
B•••• M•••••• S•••••••	Charlotte, Nc	Oct 1, 2013	23 y	1
J•••• L•• H••••••	Charlotte, Nc	Oct 15, 2013	15 y	2
E•••• L•• N•••••	Raleigh, Nc	Dec 19, 2013	21 y	0
T•••••• R• S•••••	Clinton, Nc	May 7, 2014	20 y	0
J•••• H••••••• M•••••	Raleigh, Nc	Jun 2, 2014	18 y	1
R•••• K•••• M•••••	Raleigh, Nc	Jul 29, 2014	20 y	1
H•••• O••••••• D•••••	Raleigh, Nc	Oct 7, 2014	24 y	2
E••••• R•••••• G••••	Charlotte, Nc	Nov 19, 2014	20 y	0
J•••••• L• P••••••	Hickory, Nc	May 7, 2015	20 y	0
J••••• J••••• W•••	Charlotte, Nc	Nov 2, 2015	14 y	1
R••••• R••••• N••••••Certified Financial Planner	Charlotte, Nc	Apr 4, 2016	13 y	0
S••••• M• P•••••	Washington, Nc	Apr 12, 2016	20 y	4
D•••••• K•••••• A••••••••	Raleigh, Nc	Nov 9, 2016	14 y	1
E••• B••••• M••••••••Certified Financial Planner	Columbia, Sc	Apr 24, 2017	19 y	1
R••••• L•••••• C••••••	Marion, Sc	May 15, 2017	34 y	3

All 309 advisors at F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••

Advisor movement

34 left, 39 joined in 12 months

net +5 in 12 months6 left in 90 days8 joined in 90 daysdeparture rate 8.4% of current headcount69 left over 36 months

Left, latest

W•••••• F••••••• H••••• to L•• F•••••••• L••
Sep 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R•••• C••• K•••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Aug 25, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
C••• A••••• M•••••• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Aug 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••• L•• D••••••••• to L•• F•••••••• L••
Aug 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• F••• to L•• F•••••••• L••
Jul 7, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• R••• B•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Jun 24, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R••••• C•••• M•••• to E•••••• A••••••• G••••• L••
Jun 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
L•••• D• C••••••• to E••••• J••••
May 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S•••• H• B••••• to C••••••• S••••••••• I•••
May 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••• R••• Z••••••• H••••••• to V•••••• C•••••• M••••••••• I•••
May 13, 2026 · Other
K•••• C••••• to W•••• F•••• A•••••••
Apr 24, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
E•••• P••• S•••••••• to D•••••••• • C•••••• L••
Apr 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••••• D••••• K••• to T• P•••••• C••••• W••••• L••
Apr 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• J••• S•••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••
Apr 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
T••••• H••••• to C•••••••
Mar 30, 2026 · Other

Joined, latest

E•••••• E••••••••• M••••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Sep 16, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S•••• R••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Sep 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••••• M••••••• D••••••••• from W•••• F•••• A•••••••
Aug 27, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
D••••• P••••••••• from S•••••••• A••••••• L••
Aug 7, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• P•••••• C•••••• from L•• F•••••••• L••
Jul 16, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••• W••••• P••• from A••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Jul 15, 2026 · Other
S•••• S••••• from T• P•••••• C••••• W••••• L••
Jun 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• N••••••• M•••••• from H••••••••• F•••••••• A•••••••
Jun 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
V•••• B•••••• from J••• M••••• S••••••••• L••
Jun 15, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
A••••••• M••••••• from M••••• S••••••
Jun 12, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
J••• S•••• from S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C••••
May 27, 2026 · Other
N••••• S••••••• from W•••• F•••• A•••••••
May 22, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
M•••••• M••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
May 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••• J•••• N•• from B•• S••••••••• I•••
May 18, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
C•••••••• J••••• D•••••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••
May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for O•••• W•••••• I•••
Feb 26, 2026 · Sumter, Sc
2 left for L•• F•••••••• L••
Oct 30, 2025 · Pasadena, Ca
2 left for C•••••••• G••••• M•••••• I•••
Oct 21, 2025 · Pasadena, Ca
2 left for F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I••
Oct 13, 2023 · Concord, Nc
2 left for W•••• F•••• A•••••••
Jun 5, 2023 · Charlotte, Nc
2 left for F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I••
Sep 6, 2022 · Raleigh, Nc
2 left for J••• M••••• S••••••••• L••
Sep 9, 2020 · Raleigh, Nc
2 left for W•••• F•••• A•••••••
Apr 30, 2019 · Greenville, Nc

2 joined from F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I••
Feb 27, 2026 · Sumter, Sc
3 joined from S•• W•••••
Oct 21, 2025 · San Francisco, Ca
2 joined from W•••• F•••• A•••••••
Sep 11, 2025 · Charlotte, Nc
2 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Oct 10, 2023 · Raleigh, Nc
2 joined from B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••
Aug 24, 2023 · Omaha, Ne
2 joined from L•• F•••••••• L••
Aug 22, 2022 · Fort Mill, Sc
3 joined from F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I••
Nov 24, 2020 · Myrtle Beach, Sc
2 joined from W•••• F•••• A•••••••
Oct 24, 2019 · Pinehurst, Nc

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

B••••••• D•••• L•• · Director, Presidentcontrol
since 12/2020 · owns less than 5%
C•••• M••• · Secretarycontrol
since 04/2025 · owns less than 5%
H••••• T••••• B••••••••• · Director, Interim Chief Compliance Officercontrol
since 11/2024 · owns less than 5%
L••••••• M•••••• L•• · Director, Senior Director Wealth Finance & Technologycontrol
since 07/2024 · owns less than 5%
M•••••••• C•••••• F••••••• I•• · Director, Senior Director Wealth Risk & Governancecontrol
since 02/2024 · owns less than 5%
M••••• J•••••• M•••• · Chief Compliance Officercontrol
since 03/2026 · owns less than 5%
S•••••• S••••• M• · Senior Director Fcis Compliancecontrol
since 05/2025 · owns less than 5%
W••••• W•••••• J•••• · Director, F•••• C••••••• Outside Directorcontrol
since 02/2024 · owns less than 5%
W•••••• M•••••• C••••••••• · Director, Wealth Management Executivecontrol
since 02/2014 · owns less than 5%

Entity owners

F••••••••• B••• • T•••• · 100% Owner
direct · owns 75% or more
F••••••••• B••• • T•••• C•••••• · 100% Owner
direct · owns 75% or more
F•••• C••••••• B••••••••• I••• · Owner
indirect · owns 75% or more of F••••••••• B••• • T•••• C•••••• · public reporting company

Related persons

Schedule D 7.A

F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I••
investment advisernRAUM $465M
F•••• C••••••• C•••••• S••••••••• L••
broker-dealern
F•••• C••••••• I••••••••• A•••• M••••••••• L••
investment advisernRAUM $829M
F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••
broker-dealerinvestment adviserreal estateyRAUM $2.6B
F••••••••• B••• • T•••• C••••••
real estatey
N•••• T•••• S•••••••
real estaten
S•• A•••• M•••••••••
investment advisernRAUM $32B
S•• W•••••
investment advisernRAUM $3.1B

Advisers that list F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• as a related person

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left	Teams out
Raleigh, Nc · principal	171	26	9
Charlotte, Nc	126	22	8
Columbia, Sc	47	5	0
Boston, Ma	24	13	1
Pasadena, Ca	18	4	4	2
Wilmington, Nc	16	3	1
New York, Ny	12	5	0
Hendersonville, Nc	12	1	0
Moncks Corner, Sc	12	6	0
Greenville, Sc	11	3	0
Atlanta, Ga	11	2	0
Mooresville, Nc	9	7	0
Ft Lauderdale, Fl	9	1	0
C••••••Ton, Sc	8	1	0
Greensboro, Nc	8	2	0
San Francisco, Ca	8	2	0
Greenville, Nc	8	3	3
Washington, Pa	5	3	0
Durham, Nc	5	0	1
Richmond, Va	4	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Raleigh, NC29 employees
Pasadena, CA11 employees
Columbia, SC9 employees
Columbia, SC6 employees
Raleigh, NC5 employees
Atlanta, GA4 employees
Sumter, SC3 employees
Mission Viego, CA3 employees
Jacksonville, NC3 employees
Irmo, SC2 employees
Wilmington, NC2 employees
Hendersonville, NC2 employees
Durham, NC2 employees
Spartanburg, SC2 employees
Arden, NC2 employees
Richmond, VA2 employees
C••••••Ton, SC1 employees
Charlotte, NC1 employees
Greensboro, NC1 employees
Raleigh, NC1 employees
Raleigh, NC1 employees
M•••••Ton, NC1 employees
Winston-Salem, NC1 employees
Columbia, SC1 employees
Greenville, SC1 employees

ADV anomalies

6 against comparable advisers; where to look, not conclusions

low discretionary shareStatic outlier · filing Sep 17, 2026
discretionary share of RAUM of 0% against a peer median of 93% (56 comparable advisers, 2.0th percentile, 8.4 robust deviations)
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56) · 1.8% percentile
control person changedChange between filings · filing May 30, 2026
S•••••• S••••• M• (SENIOR DIRECTOR FCIS COMPLIANCE) appeared on Schedule A between the filings of 2024-11-15 and 2026-05-30
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
control person changedChange between filings · filing May 30, 2026
M••••• J•••••• M•••• (CHIEF COMPLIANCE OFFICER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-11-15 and 2026-05-30
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
control person changedChange between filings · filing May 30, 2026
H••••• T••••• B••••••••• (DIRECTOR, INTERIM CHIEF COMPLIANCE OFFICER) left Schedule A between the filings of 2024-11-15 and 2026-05-30
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
control person changedChange between filings · filing May 30, 2026
W••••• W•••••• J•••• (DIRECTOR, F•••• C••••••• OUTSIDE DIRECTOR) left Schedule A between the filings of 2024-11-15 and 2026-05-30
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
discretionary share shiftChange between filings · filing Apr 23, 2026
discretionary share of RAUM moved from 100.0% to 0.0% between the annual amendments of 2025-03-29 and 2026-04-23
peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Financial planning clients · More than 500 to More than 500
May 30, 2026 to Sep 17, 2026
Succession · false to unset
May 30, 2026 to Sep 17, 2026
Accounts · 6,706 to 7,645
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Advisory employees · 148 to 164
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
BD registered reps · 321 to 351
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Charity clients · 14.0 to unset
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Corporate clients · 56 to 82
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
HNW clients · 461 to 645
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Individual clients · 6,174 to 6,918
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Pension plan clients · 1.0 to unset
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Assets in custody · $106M to $159M
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Employees · 322 to 352
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
State-registered IARs · 322 to 352
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Other offices · 113 to 111
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Discretionary RAUM · $2.1B to $3.2M
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
HNW RAUM · $728M to $1.0B
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Individual RAUM · $1.4B to $1.6B
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Non-discretionary RAUM · $8.0M to $2.6B
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Pension RAUM · 821365.0 to unset
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
RAUM · $2.1B to $2.6B
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Wrap assets (manager) · $8.0M to $0
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Wrap assets (sponsor) · $2.1B to $2.6B
Jan 27, 2026 to Mar 31, 2026
Accounts · 6,086 to 6,706
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Advisory employees · 130 to 148
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Advisory activities · 4 to 5
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
BD registered reps · 234 to 321
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Charity clients · 15 to 14
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Corporate clients · 41 to 56
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
HNW clients · 321 to 461
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Individual clients · 4,463 to 6,174
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Pension plan clients · 3 to 1
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Assets in custody · $94.7M to $106M
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Employees · 235 to 322
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Insurance-licensed employees · 57 to 49
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Financial planning clients · More than 500 to More than 500
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
State-registered IARs · 235 to 322
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Other offices · 107 to 113
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Discretionary RAUM · $1.7B to $2.1B
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
HNW RAUM · $668M to $728M
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025
Individual RAUM · $1.0B to $1.4B
Jan 24, 2025 to Mar 29, 2025

Signals

60 dated events

M•••••• Thomas J•••son registered as an investment adviser representative at F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••
Sep 17, 2026 · a•••••• registered · fact
E•••••• E••••••••• M••••••• added a GA registration at F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••
Sep 16, 2026 · a•••••• state registration added · fact
S•••• R••• registered as an investment adviser representative at F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••
Sep 15, 2026 · a•••••• registered · fact
W•••••• F••••••• H••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-09-03)
Sep 10, 2026 · a•••••• firm change · fact
R•••• C••• K•••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2026-09-17)
Aug 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
C••• A••••• M•••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for T••••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2026-08-17)
Aug 12, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•••••• F••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-07-01)
Jul 7, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•••••• R••• B•••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-08-31)
Jun 24, 2026 · a•••••• firm change · fact
R••••• C•••• M•••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2026-06-24)
Jun 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
L•••• D• C••••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for E••••• J•••• (registered 2026-06-22)
May 29, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•••• R••• Z••••••• H••••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for V•••••• C•••••• M••••••••• I••• (registered 2026-07-08)
May 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
S•••• H• B••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for C••••••• S••••••••• I••• (registered 2026-08-03)
May 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
K•••• C••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2026-08-10)
Apr 24, 2026 · a•••••• firm change · fact
E•••• P••• S•••••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for D•••••••• • C•••••• L•• (registered 2026-05-04)
Apr 21, 2026 · a•••••• firm change · fact
J•••••• D••••• K••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for T• P•••••• C••••• W••••• L•• (registered 2026-06-04)
Apr 21, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•••••• J••• S•••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2026-06-25)
Apr 6, 2026 · a•••••• firm change · fact
F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• reported RAUM $2.6B, up 25% from $2.1B (2026-01-27 to 2026-03-31)
Mar 31, 2026 · RAUM change · derived
T••••• H••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for Captrust (registered 2026-04-20)
Mar 30, 2026 · a•••••• firm change · fact
M••• W••• M••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for C••••• U•••• I••••••••• S••••••• (registered 2026-04-14)
Mar 19, 2026 · a•••••• firm change · fact
S••••• O••••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2026-03-13)
Mar 11, 2026 · a•••••• firm change · fact
N•••• S••• B•••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for O•••• W•••••• I••• (registered 2026-03-21)
Feb 27, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• (Sumter, SC) for F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• within 11 days
Feb 27, 2026 · Team lift-out · derived
C••••••••• C•••• L••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for O•••• W•••••• I••• (registered 2026-03-21)
Feb 26, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• (Sumter, SC) for O•••• W•••••• I••• a day apart
Feb 26, 2026 · Team lift-out · derived
D•••• R•••• C•••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2026-02-11)
Feb 5, 2026 · a•••••• firm change · fact
R••• M••••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for T••••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2026-02-11)
Jan 23, 2026 · a•••••• firm change · fact
J••••••• D••••• W•••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for P•••••••• S••••••••• I••• (registered 2026-01-14)
Jan 20, 2026 · a•••••• firm change · fact
J••••• K••••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2026-01-12)
Jan 8, 2026 · a•••••• firm change · fact
K•••• T••••• B•••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• (registered 2017-09-06)
Dec 9, 2025 · a•••••• firm change · fact
J••••• M•••• M••••••••• left F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• for M••••• S•••••• (registered 2026-03-03)
Dec 4, 2025 · a•••••• firm change · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.

How to reach

public business contact points only, each with its source

Website: FIRSTCITIZENS.COM/wealthreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 800-229-0205reportedpublic record, Form ADV, Sep 17, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $6.5Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026