DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Christopher Andrew Altimont dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Westlake, Tx | Dec 2, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| Adam Matthew Altman dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Princeton, Nj | Nov 10, 2021 | 20 y | 3 | 1 |
| John Alusick dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Lone Tree, Co | Jan 26, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| P••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 4, 2022 | 18 y | 3 | 1 |
| M•••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Paramus, Nj | Oct 13, 2009 | 30 y | 2 | 2 |
| S••••• A•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Seal Beach, Ca | Aug 5, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| G••••••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Torrance, Ca | Jan 13, 2022 | 13 y | 1 | 1 |
| C••••• M••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | May 20, 2015 | 12 y | 0 | 2 |
| R•••• G• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | May 4, 2018 | 28 y | 0 | 1 |
| A•••••• R••••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | West Hartford, Ct | Oct 25, 2021 | 10 y | 2 | 1 |
| N•••• S•••• A•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 20, 2019 | 12 y | 0 | 1 |
| H•••• S•••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Philadelphia, Pa | Apr 26, 2023 | 10 y | 1 | 2 |
| L••••••• A••••• A••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 15, 2023 | 20 y | 2 | 1 |
| A•••••• A••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Jan 27, 2022 | 12 y | 2 | 1 |
| J•••• R•••••• A••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Kansas City, Mo | Jun 1, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| A••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodland Hills, Ca | May 21, 2026 | 10 y | 1 | 3 |
| S•••• L• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 1, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| C•••••••• R• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 25, 2023 | 33 y | 2 | 1 |
| A•••••• J•••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Feb 4, 2022 | 30 y | 3 | 1 |
| M•• S• A••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 10, 2022 | 20 y | 2 | 1 |
| T•••• W• A••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Copley, Oh | Nov 10, 2011 | 22 y | 0 | 2 |
| A•••••• R• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pittsburgh, Pa | Dec 1, 2018 | 10 y | 0 | 2 |
| R•••••• A•••••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Aug 2, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| D••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Feb 26, 2026 | 20 y | 7 | 1 |
| S••••• P•••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Aug 13, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| N••••• D••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jul 10, 2020 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••••• S•••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Henderson, Nv | Aug 17, 2023 | 21 y | 6 | 1 |
| K•••• A• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oak Brook, Il | Oct 21, 2003 | 27 y | 0 | 1 |
| M••• M• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Aug 30, 2017 | 29 y | 1 | 1 |
| N••••••• R••• A••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Oct 29, 2025 | 19 y | 2 | 1 |
| P••••• S••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 15, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| D•••••• C•••••• A••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 6, 2015 | 15 y | 2 | 1 |
| E••• A•••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bee Cave, Tx | Dec 7, 2015 | 11 y | 0 | 1 |
| F••••• L•••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Wallis, Tx | Feb 12, 2015 | 12 y | 0 | 1 |
| I••••• A•••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 30, 2021 | 23 y | 9 | 1 |
| J•••• P•••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Feb 1, 2012 | 22 y | 2 | 1 |
| J•••••• L• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Naples, Fl | Mar 21, 2011 | 30 y | 3 | 2 |
| M••••• K•••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Northbrook, Il | Nov 7, 2007 | 28 y | 0 | 2 |
| S•••••• A•••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Dec 15, 2006 | 31 y | 1 | 1 |
| J•••••• T• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Camp Hill, Pa | Mar 3, 2016 | 29 y | 0 | 1 |
| A•• C• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bethesda, Md | Jan 26, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| E••• J•• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St. George, Ut | Mar 7, 2016 | 10 y | 0 | 2 |
| J•••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Encino, Ca | Sep 10, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| L••• A•••• A••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oakland, Ca | Jun 22, 2018 | 21 y | 4 | 1 |
| D••••• G••••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jul 20, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| T••••• J•••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Sep 18, 2024 | 16 y | 2 | 2 |
| J•••• K••••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 15, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| A•••••• D••••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Albany, Ny | Jan 26, 2022 | 12 y | 2 | 1 |
| B••••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boca Raton, Fl | Jul 28, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| J••• C•••••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Mar 6, 2019 | 18 y | 6 | 2 |
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