RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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I••••• A•••••• A•••••••
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Mar 30, 2021 · Westlake, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 28, 2017 to Feb 16, 2021 · Dallas, Tx
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseAug 8, 2016 to Apr 5, 2017 · Dallas, Tx
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIASep 8, 2015 to Nov 3, 2015 · Addison, Tx
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedOct 28, 2014 to Jan 13, 2015 · Addison, Tx
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedSep 25, 2012 to Jul 30, 2014 · Addison, Tx
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDSep 13, 2011 to Aug 13, 2012 · Plano, Tx
- M••••• S•••••• wirehouseOct 12, 2010 to Sep 7, 2011 · Dallas, Tx
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 1, 2008 to Jul 2, 2010 · Dallas, Tx
- J••• M••••• S••••••••• I••• unclassifiedOct 9, 2007 to Oct 1, 2008 · Dallas, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Feb 16, 2021, registered Mar 30, 2021 (42 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 5, 2017, registered Apr 28, 2017 (23 days) · Wirehouse to wirehouse
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••left Nov 3, 2015, registered Aug 8, 2016 (279 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to H•••••• T••••••• • K•••• L••left Jan 13, 2015, registered Sep 8, 2015 (238 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Aug 13, 2012, registered Sep 25, 2012 (43 days) · Other
- M••••• S•••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Sep 7, 2011, registered Sep 13, 2011 (6 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M••••• S••••••left Jul 2, 2010, registered Oct 12, 2010 (102 days) · Wirehouse to wirehouse
- J••• M••••• S••••••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 1, 2008, registered Oct 1, 2008 (0 days) · corporate re-registration, not a move
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address