DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
A••••• V•••• M••••••••• L•••
Latest filing Nov 27, 2012
First filing on the tape Mar 29, 2012 · 4 filings
RAUM
$678M
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
0.0%
$0 individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
600
230 advisory (5.B.1)
Offices
n/a
beyond the principal office
Private funds
4
$678M gross assets
History
4 filings and snapshots on the tape
RAUM$678M as of Nov 27, 2012
Mar 29, 2012$663M then
HNW client RAUM: no history
State-registered IARs (5.B.3)0 as of Nov 27, 2012
Mar 29, 20120 then
Employees (5.A): 600
Private funds4 as of Nov 27, 2012
Mar 29, 20124 then
RAUM n/a over the last fiscal year
Practice profile
derived from the filing of Nov 27, 2012; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- unknownderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $169MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- unknownderivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- unknownderived3 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- unknownderivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- unknownderivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- percentage of assets, performance-basedreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for pooled vehiclesreportedItem 5.G
- Custody
- $678M, 4 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
This filing has no Item 5.D breakdown (filings before 2017 reported ranges, not amounts).
- Individual clients
- n/areported
- HNW clients
- n/areported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 4reported
- Financial planning clients
- n/areported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $678M for 4 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, performancereported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
none on the tape
Joined, latest
none on the tape
Private funds
4 reported on Schedule D 7.B.(1)
| Fund | Type | Gross assets | Owners | First reported |
|---|---|---|---|---|
| A••••• V•••• I••••••••• M••••• F•••• L••• | Hedge Fund | $336M | 2 | Mar 29, 2012 |
| A••••• V•••• I••••••••• F•••• L••• | Hedge Fund | $163M | 15 | Mar 29, 2012 |
| A••••• V•••• I••••••••• O••••••• F•••• L••• | Hedge Fund | $159M | 15 | Mar 29, 2012 |
| A••••• V•• C••••••••• L•• F•••• A••••• D•• C••••••••• L•• | Hedge Fund | $18.6M | 31 | Mar 29, 2012 |
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- B••••• L•••• D•••• · Vice Presidentcontrolsince 10/2008 · owns less than 5%
- D•••••••• E•••••• E••••• · Vice Presidentcontrolsince 08/2010 · owns less than 5%
- G••••••••• B••••• J••• · Vice President And Chief Financial Officercontrolsince 02/2007 · owns less than 5%
- H•••••• J•••••• J••••• · Vice Presidentcontrolsince 02/2004 · owns less than 5%
- K•••• A••••••• O••• · Vice Presidentcontrolsince 01/2005 · owns less than 5%
- P••••••• J•••• F•••••• X••••• · Vice Presidentcontrolsince 10/2008 · owns less than 5%
- R••••• M•••• J•••••• · Vice Presidentcontrolsince 02/2004 · owns less than 5%
- S•••••• J•••• J••••• · Vice President And Chief Compliance Officercontrolsince 08/2006 · owns less than 5%
- Z•••••• J••••• C•••••• · Presidentcontrolsince 10/2008 · owns less than 5%
- B••••• L•••• D•••• · Shareholdercontrolsince 08/2007 · owns 25% to 50% of B•• H••••••• G•• L•••
- B••••• L•••• D•••• · General Partnercontrolsince 08/2007 · owns F of B•••• F••••• P•••••••• L•••
- H•••••• J•••••• J••••• · Shareholdercontrolsince 08/2007 · owns 25% to 50% of B•• H••••••• G•• L•••
- H•••••• J•••••• J••••• · General Partnercontrolsince 08/2007 · owns F of M•• P•••••••• L•••
- R••••• M•••• J•••••• · Managing Membercontrolsince 08/2007 · owns F of M•• F••••••••• L••
- R••••• M•••• J•••••• · Shareholdercontrolsince 08/2007 · owns 25% to 50% of B•• H••••••• G•• L•••
- G••••• M••••••• S••••• · L•••••• Partnersince 02/2007 · owns 10% to 25%
Entity owners
- A••••• M••••••••• H•••••••• L••• · L•••••• Partnerdirect · owns 75% or more
- A••••• V•••• M••••••••• G•• L•• · General Partnerdirect · owns less than 5%
- A•• H•••••••• L••• · L•••••• Partnerindirect · owns 75% or more of A••••• M••••••••• H•••••••• L•••
- A•• C•••• · L•••••• Partnerindirect · owns 25% to 50% of A••••• M••••••••• H•••••••• L•••
- A•• C•••• · Sole Memberindirect · owns F of A••••• M••••••••• H••••••• G•• L••
- A••••• C•••••• M••••••••• G•• L•• · General Partnerindirect · owns F of A••••• C•••••• M••••••••• L•••
- A••••• C•••••• M••••••••• L••• · Sole Member-M••••••indirect · owns F of A••••• V•••• M••••••••• G•• L••
- A••••• G••••• M••••••••• L•• · Sole Shareholderindirect · owns 75% or more of A•• C•••• · public reporting company
- A••••• M••••••••• H••••••• G•• L•• · General Partnerindirect · owns F of A••••• M••••••••• H•••••••• L•••
- A••••• M••••••••• H•••••••• L••• · Sole Member-M••••••indirect · owns F of A••••• C•••••• M••••••••• G•• L••
- B•• H••••••• G•• L••• · General Partnerindirect · owns F of A• P••••••••• H•••••••• L•••
- B•• H••••••• G•• L••• · General Partnerindirect · owns F of B•• H•••••••• L•••
- A• P••••••••• H•••••••• L••• · L•••••• Partnerindirect · owns 50% to 75% of A••••• M••••••••• H•••••••• L•••
- B•••• F••••• P•••••••• L••• · L•••••• Partnerindirect · owns 25% to 50% of B•• H•••••••• L•••
- B•• H•••••••• L••• · L•••••• Partnerindirect · owns 75% or more of A• P••••••••• H•••••••• L•••
- M•• P•••••••• L••• · L•••••• Partnerindirect · owns 25% to 50% of B•• H•••••••• L•••
- M•• F••••••••• L•• · L•••••• Partnerindirect · owns 25% to 50% of B•• H•••••••• L•••
Related persons
Schedule D 7.A
- A••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• A••• P•••••• L••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• A••• P•••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• C••• M••••••••• I• L••investment advisern
- A••• C••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• E••••• L••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• E••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• N• L••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• N• M••••••••• L••investment advisern
- A••••••• D••• M••••••• L••investment advisern
- A••••• L••••• M••••••••• L••investment advisern
- A•••••• L••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••• C•••••• M••••••••• L••••••investment advisern
- A• A••••••••• A•••••• L•••investment advisern
- A••••• A•••••••• L•••pooled vehicle sponsorn
- A••••• A••• M••••••••• L•••investment advisern
- A••••• C•••••• M••••••••• L•••investment adviseryRAUM $718B
- A••••• C••••• S••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••••• C••••••••• M••••••••• L•••investment advisernRAUM $2.8B
- A••••• C••••• L•••••••• M••••••••• L•••investment advisern
- A••••• C••••• M••••••••• ••••• L••investment advisern
- A••••• C••••• M••••••••• •••••• L•••••• L••investment advisern
- A••••• C••••• M••••••••• L••investment advisernRAUM $30B
- A••••• C••••• O••••••••• M••••••••• L••investment advisern
- A••••• E•• M••••••••• I•• L•••investment advisern
- A••••• E•• M••••••••• L•••investment advisern
- A••••• E••••• M••••••••• L•••investment advisern
- A••••• E••••••• C••••• M••••••••• L•••investment advisern
- A••••• E••••••• S•••••••• M••••••••• L•••investment advisern
- A••••• G••••• R••• E••••• M••••••••• L•••investment advisernRAUM $24B
Advisers that list A••••• V•••• M••••••••• L••• as a related person
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- London, United Kingdom
- New York, NY
What changed
consecutive filings, newest first
- Advisory employees · unset to 230.0Aug 17, 2012 to Nov 27, 2012
- BD registered reps · unset to 63.0Aug 17, 2012 to Nov 27, 2012
- Employees · unset to 600.0Aug 17, 2012 to Nov 27, 2012
- Assets in custody · $663M to $678MMar 29, 2012 to May 2, 2012
- Discretionary RAUM · $663M to $678MMar 29, 2012 to May 2, 2012
- RAUM · $663M to $678MMar 29, 2012 to May 2, 2012
Signals
No event on the tape.
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026