DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that joined Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,127 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Raymond James & Associates, Inc. national BD | Morgan Stanley wirehouse | Newport Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 3, 2022 over 13 d |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | White Plains, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2022 over 13 d |
| 3 | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 26, 2022 over 6 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Anaheim, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jul 21, 2022 over 35 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Jul 12, 2022 over 23 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jul 12, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hunt Valley, Md | Wirehouse to wirehouse | Jul 9, 2022 over 9 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Philadelphia, Pa +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 7, 2022 over 18 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stamford, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 7, 2022 over 9 d |
| 8 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 1, 2022 over 7 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Alexandria, Va +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2022 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fayetteville, Nc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2022 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 29, 2022 over 13 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2022 over 3 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2022 |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Sarasota, Fl +6 | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2022 over 28 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Honolulu, Hi | Wirehouse to wirehouse | Jun 16, 2022 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | Jun 11, 2022 over 2 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 9, 2022 over 1 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 6, 2022 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jun 6, 2022 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Jun 6, 2022 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | May 31, 2022 over 22 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 31, 2022 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Louisville, Ky | Wirehouse to wirehouse | May 31, 2022 over 6 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chandler, Az | Wirehouse to wirehouse | May 24, 2022 over 28 d |
| 9 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | May 23, 2022 over 35 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | May 19, 2022 over 4 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | May 18, 2022 over 13 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Clearwater, Fl +3 | Wirehouse to wirehouse | May 17, 2022 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2022 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Weehawken, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2022 over 8 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | May 14, 2022 over 12 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Austin, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2022 over 1 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Lake Mary, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2022 over 13 d |
| 5 | F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +4 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 9, 2022 over 35 d |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | May 6, 2022 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Cupertino, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 6, 2022 over 11 d |
| 2 | U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 6, 2022 over 3 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Easton, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | May 5, 2022 over 12 d |
| 5 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Denver, Co +2 | Wirehouse to wirehouse | May 3, 2022 over 11 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 3, 2022 over 11 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | May 2, 2022 over 22 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Casper, Wy | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2022 over 3 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Akron, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2022 over 11 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Gainesville, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2022 over 9 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2022 over 5 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Brentwood, Tn +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 22, 2022 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Peoria, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2022 over 14 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mt Laurel, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 19, 2022 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 18, 2022 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Huntersville, Nc | Wirehouse to wirehouse | Apr 10, 2022 |
| 7 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Brea, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 8, 2022 over 11 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Simons Island, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 4, 2022 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 2, 2022 over 14 d |
| 2 | E•••• S••••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 1, 2022 over 13 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Ft Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 29, 2022 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Mill, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 28, 2022 |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Santa Barbara, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 28, 2022 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 25, 2022 over 4 d |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.