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Advisor at W•••••••• W••••• M•••••••••
ALBUQUERQUE, NM
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| W•••••••• W••••• M••••••••• | Independent wealth | Jun 1, 2018 | n/a | yes | ALBUQUERQUE, NM | Current employment |
| Q•••••• A•••• M••••••••• I••• | Former SEC adviser | Jul 8, 2016 | Feb 2, 2018 | no | ALBUQUERQUE, NM|MINNEAPOLIS, MN |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Q•••••• A•••• M••••••••• I••• | W•••••••• W••••• M••••••••• | Feb 2, 2018 | Jun 1, 2018 | 119 | Firm change | Ibd to RIA |
| F•••••••• P•••••••• L•• | Q•••••• A•••• M••••••••• I••• | May 20, 2016 | Jul 8, 2016 |
| F•••••••• P•••••••• L•• | Independent wealth | May 4, 2015 | May 20, 2016 | no | SANTA FE, NM | Previous registration |
| P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• | Former SEC adviser | Sep 11, 2012 | May 4, 2015 | no | ALBUQUERQUE, NM|ALBUQUERQUE, NM | Previous registration |
| W•••• F•••• A••••••• | Wirehouse | Apr 18, 2011 | Aug 17, 2012 | no | RIO RANCHO, NM|ALBUQUERQUE, NM|TUCSON, AZ | Previous registration |
| P•••• S••••••••• L•• | No RAUM reported | Jun 22, 2009 | Jan 14, 2011 | no | ALBUQUERQUE, NM | Previous registration |
| E••••• J•••• | National bd RIA | Nov 12, 2008 | May 18, 2009 | no | ALBUQUERQUE, NM|ST LOUIS, MO | Previous registration |
| T•••••••• I••••••••• M••••••••• I•• | Asset manager | Feb 17, 2006 | Nov 4, 2008 | no | SANTA FE, NM | Previous registration |
| N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• | Asset manager | Apr 11, 2005 | Feb 9, 2006 | no | PARSIPPANY, NJ | Previous registration |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Wirehouse | Mar 3, 2004 | Apr 1, 2004 | no | ALBUQUERQUE, NM | Previous registration |
| 49 |
| Firm change |
| Other |
| P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• | F•••••••• P•••••••• L•• | May 4, 2015 | May 4, 2015 | 0 | Firm change | Other |
| W•••• F•••• A••••••• | P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• | Aug 17, 2012 | Sep 11, 2012 | 25 | Firm change | Other |
| P•••• S••••••••• L•• | W•••• F•••• A••••••• | Jan 14, 2011 | Apr 18, 2011 | 94 | Firm change | Other |
| E••••• J•••• | P•••• S••••••••• L•• | May 18, 2009 | Jun 22, 2009 | 35 | Firm change | Other |
| T•••••••• I••••••••• M••••••••• I•• | E••••• J•••• | Nov 4, 2008 | Nov 12, 2008 | 8 | Firm change | Other |
| N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• | T•••••••• I••••••••• M••••••••• I•• | Feb 9, 2006 | Feb 17, 2006 | 8 | Firm change | Other |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• | Apr 1, 2004 | Apr 11, 2005 | 375 | Firm change | Other |