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Advisor at F•••••••• G•••••• F••••• O••••• S•••••••• L••
Novato, CA | LAKEWAY, TX
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| F•••••••• G•••••• F••••• O••••• S•••••••• L•• | Independent wealth | Jan 4, 2023 | n/a | yes | LAKEWAY, TX|Novato, CA | Current employment |
| F•••• F•••••••• G••••• I••• | Former SEC adviser | May 24, 2021 | Oct 4, 2021 | no | Novato, CA|AUSTIN, TX |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| F•••••••• G•••••• A•••• M••••••••• I••• | F•••• F•••••••• G••••• I••• | Jan 4, 2023 | May 24, 2021 | -590 | Firm change after gap | RIA to RIA |
| F•••• F•••••••• G••••• I••• | F•••••••• G•••••• F••••• O••••• S•••••••• L•• | Oct 4, 2021 | Jan 4, 2023 |
| Team | Left | Joined | From | Kind |
|---|---|---|---|---|
| 28784:316024:TX:2021-09-21 | Oct 4, 2021 | Jan 4, 2023 | AUSTIN, TX | Firm change after gap |
| F•••••••• G•••••• A•••• M••••••••• I••• | Independent wealth | May 8, 2020 | Jan 4, 2023 | no | AUSTIN, TX|Novato, CA | Previous registration |
| P•••••• I••••••••• A•••••••• L•• | n/a | Feb 19, 2020 | May 4, 2020 | no | PORTLAND, OR | Previous registration |
| P•••••• I••••••••• C••••••• L•• | Former SEC adviser | Dec 3, 2018 | May 4, 2020 | no | Walnut Creek, CA | Previous registration |
| B•••••• C•••••• A••••••• L•• | Former SEC adviser | Jan 4, 2018 | Nov 30, 2018 | no | Los Angeles, CA|OLD SAN JUAN, PR | Previous registration |
| A••••••• W••••• | Independent wealth | Jul 26, 2016 | Aug 22, 2017 | no | MILL VALLEY, CA | Previous registration |
| F•••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Independent wealth | Oct 17, 2012 | May 10, 2016 | no | SOUTH WINDSOR, CT | Previous registration |
| W••••• C•••• W••••• M••••••••• I••• | Independent wealth | Jan 12, 2010 | Jan 3, 2011 | no | SEBASTOPOL, CA | Previous registration |
| B••• I••••••••• A••••••• I•• | Independent wealth | Apr 25, 2007 | Nov 19, 2009 | no | SANTA ROSA, CA|ORINDA, CA | Previous registration |
| H••••• • A••••• C•••••• M••••••••• I••• | n/a | Sep 18, 2003 | Mar 19, 2007 | no | SAN FRANCISCO, CA | Previous registration |
| D•• I••••••••• M••••••••• A•••••••• I••• | Other adviser | Mar 15, 2001 | Sep 18, 2002 | no | SAN FRANCISCO, CA | Previous registration |
| 457 |
| Channel change |
| RIA to RIA |
| P•••••• I••••••••• C••••••• L•• | P•••••• I••••••••• A•••••••• L•• | May 4, 2020 | Feb 19, 2020 | -75 | Firm change after gap | Other |
| P•••••• I••••••••• A•••••••• L•• | F•••••••• G•••••• A•••• M••••••••• I••• | May 4, 2020 | May 8, 2020 | 4 | Firm change | Other |
| B•••••• C•••••• A••••••• L•• | P•••••• I••••••••• C••••••• L•• | Nov 30, 2018 | Dec 3, 2018 | 3 | Firm change | Other |
| A••••••• W••••• | B•••••• C•••••• A••••••• L•• | Aug 22, 2017 | Jan 4, 2018 | 135 | Firm change | Other |
| F•••••• I••••••••• M••••••••• I••• | A••••••• W••••• | May 10, 2016 | Jul 26, 2016 | 77 | Firm change | Other |
| W••••• C•••• W••••• M••••••••• I••• | F•••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Jan 3, 2011 | Oct 17, 2012 | 653 | Firm change after gap | Other |
| B••• I••••••••• A••••••• I•• | W••••• C•••• W••••• M••••••••• I••• | Nov 19, 2009 | Jan 12, 2010 | 54 | Firm change | Other |
| H••••• • A••••• C•••••• M••••••••• I••• | B••• I••••••••• A••••••• I•• | Mar 19, 2007 | Apr 25, 2007 | 37 | Firm change | Other |
| D•• I••••••••• M••••••••• A•••••••• I••• | H••••• • A••••• C•••••• M••••••••• I••• | Sep 18, 2002 | Sep 18, 2003 | 365 | Firm change | Other |