DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
M••• D•••• O••••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as M. D•••• O••••••
At current firm
3 y
since Jan 4, 2023
In the industry
27 y
since Oct 1, 1998 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
11
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- F•••••••• G•••••• F••••• O••••• S•••••••• L•• independent RIA currentsince Jan 4, 2023 · Lakeway, Tx
- F•••• F•••••••• G••••• I••• formerMay 24, 2021 to Oct 4, 2021 · Novato, Ca
- F•••••••• G•••••• A•••• M••••••••• I••• independent RIAMay 8, 2020 to Jan 4, 2023 · Austin, Tx
- P•••••• I••••••••• A•••••••• L•• unclassifiedFeb 19, 2020 to May 4, 2020 · Portland, Or
- P•••••• I••••••••• C••••••• L•• formerDec 3, 2018 to May 4, 2020 · Walnut Creek, Ca
- B•••••• C•••••• A••••••• L•• formerJan 4, 2018 to Nov 30, 2018 · Los Angeles, Ca
- A••••••• W••••• independent RIAJul 26, 2016 to Aug 22, 2017 · Mill Valley, Ca
- F•••••• I••••••••• M••••••••• I••• independent RIAOct 17, 2012 to May 10, 2016 · South Windsor, Ct
- W••••• C•••• W••••• M••••••••• I••• independent RIAJan 12, 2010 to Jan 3, 2011 · Sebastopol, Ca
- B••• I••••••••• A••••••• I•• independent RIAApr 25, 2007 to Nov 19, 2009 · Santa Rosa, Ca
- H••••• • A••••• C•••••• M••••••••• I••• unclassifiedSep 18, 2003 to Mar 19, 2007 · San Francisco, Ca
- D•• I••••••••• M••••••••• A•••••••• I••• otherMar 15, 2001 to Sep 18, 2002 · San Francisco, Ca
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- F•••••••• G•••••• A•••• M••••••••• I••• to F•••• F•••••••• G••••• I•••left Jan 4, 2023, registered May 24, 2021 (-590 days) · RIA to RIA
- F•••• F•••••••• G••••• I••• to F•••••••• G•••••• F••••• O••••• S•••••••• L••left Oct 4, 2021, registered Jan 4, 2023 (457 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- P•••••• I••••••••• C••••••• L•• to P•••••• I••••••••• A•••••••• L••left May 4, 2020, registered Feb 19, 2020 (-75 days) · Other
- P•••••• I••••••••• A•••••••• L•• to F•••••••• G•••••• A•••• M••••••••• I•••left May 4, 2020, registered May 8, 2020 (4 days) · Other
- B•••••• C•••••• A••••••• L•• to P•••••• I••••••••• C••••••• L••left Nov 30, 2018, registered Dec 3, 2018 (3 days) · Other
- A••••••• W••••• to B•••••• C•••••• A••••••• L••left Aug 22, 2017, registered Jan 4, 2018 (135 days) · Other
- F•••••• I••••••••• M••••••••• I••• to A••••••• W•••••left May 10, 2016, registered Jul 26, 2016 (77 days) · Other
- W••••• C•••• W••••• M••••••••• I••• to F•••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Jan 3, 2011, registered Oct 17, 2012 (653 days) · Other
- B••• I••••••••• A••••••• I•• to W••••• C•••• W••••• M••••••••• I•••left Nov 19, 2009, registered Jan 12, 2010 (54 days) · Other
- H••••• • A••••• C•••••• M••••••••• I••• to B••• I••••••••• A••••••• I••left Mar 19, 2007, registered Apr 25, 2007 (37 days) · Other
- D•• I••••••••• M••••••••• A•••••••• I••• to H••••• • A••••• C•••••• M••••••••• I•••left Sep 18, 2002, registered Sep 18, 2003 (365 days) · Other
Signals
- M••• D•••• O•••••• left F•••••••• G•••••• A•••• M••••••••• I••• for F•••• F•••••••• G••••• I••• (registered 2021-05-24)Jan 4, 2023 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address