DFX Intelligence
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Advisor at U•• F•••••••• S••••••• I•••
BETHESDA, MD | Chevy Chase, MD
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| U•• F•••••••• S••••••• I••• | Wirehouse | Apr 19, 2021 | n/a | yes | BETHESDA, MD|Chevy Chase, MD | Current employment |
| F•••••••• A••••••• L•• | Mixed wealth | Mar 22, 2018 | Jul 14, 2020 | no | MCLEAN, VA | Previous registration |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| F•••••••• A••••••• L•• | U•• F•••••••• S••••••• I••• | Jul 14, 2020 | Apr 19, 2021 | 279 | Firm change | RIA to wirehouse |
| O•••• I••••••••• A•••••••• L•• | F•••••••• A••••••• L•• | Mar 28, 2018 | Mar 22, 2018 |
| Team | Left | Joined | From | Kind |
|---|---|---|---|---|
| 148966:106720:VA:2018-03-28 | Mar 28, 2018 | Mar 22, 2018 | MCLEAN, VA | Firm change |
| 11025:148966:VA:2016-03-01 | Mar 1, 2016 | Aug 30, 2016 | MCLEAN, VA | Firm change |
| O•••• I••••••••• A•••••••• L•• | Former SEC adviser | Aug 30, 2016 | Mar 28, 2018 | no | MCLEAN, VA | Previous registration |
| W•••• F•••• A••••••• | Wirehouse | Oct 10, 2012 | Mar 1, 2016 | no | MCLEAN, VA | Previous registration |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Wirehouse | Oct 23, 2009 | Sep 14, 2012 | no | ROCKVILLE, MD|NORTH BETHESDA, MD | Previous registration |
| B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | n/a | May 4, 2006 | Oct 23, 2009 | no | ROCKVILLE, MD | Previous registration |
| G•• A••••••• S•••••••• L•• | Asset manager | Nov 16, 2005 | Apr 3, 2006 | no | GREENWICH, CT | Previous registration |
| S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Former SEC adviser | Aug 27, 2003 | Aug 22, 2005 | no | DAMASCUS, MD | Previous registration |
| A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | National bd RIA | Oct 4, 2000 | Jul 25, 2003 | no | ROCKVILLE, MD | Previous registration |
| -6 |
| Firm change |
| Other |
| W•••• F•••• A••••••• | O•••• I••••••••• A•••••••• L•• | Mar 1, 2016 | Aug 30, 2016 | 182 | Firm change | Other |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | W•••• F•••• A••••••• | Sep 14, 2012 | Oct 10, 2012 | 26 | Firm change | Wirehouse to wirehouse |
| B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Oct 23, 2009 | Oct 23, 2009 | 0 | Bulk transfer | Other |
| G•• A••••••• S•••••••• L•• | B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Apr 3, 2006 | May 4, 2006 | 31 | Firm change | Other |
| S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | G•• A••••••• S•••••••• L•• | Aug 22, 2005 | Nov 16, 2005 | 86 | Firm change | Other |
| A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Jul 25, 2003 | Aug 27, 2003 | 33 | Firm change | Other |