RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Apr 29, 2022 · St Petersburg, Fl
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD currentsince Jan 17, 2018 · St. Petersburg, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedSep 1, 2017 to Jan 10, 2018 · St. Petersburg, Fl
- E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• no RAUMApr 12, 2016 to Sep 12, 2016 · Tampa, Fl
- C••••• A••••••• G••••• L•• independent RIANov 6, 2013 to Jun 13, 2016 · Clearwater, Fl
- F•• S••••••••• C••••••••• formerSep 18, 2013 to May 6, 2016 · Clearwater, Fl
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedApr 15, 2009 to Sep 30, 2013 · Tampa, Fl
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDFeb 12, 2009 to Feb 20, 2009 · Tampa, Fl
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerAug 26, 2008 to Nov 4, 2008 · Appleton, Wi
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedDec 6, 2005 to Jun 23, 2008 · Sarasota, Fl
- J• B• H•••••• • C•• unclassifiedJun 10, 2003 to Oct 20, 2005 · Tampa, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Jan 10, 2018, registered Jan 17, 2018 (7 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Sep 12, 2016, registered Sep 1, 2017 (354 days) · Other
- C••••• A••••••• G••••• L•• to E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L••left Jun 13, 2016, registered Apr 12, 2016 (-62 days) · Other
- F•• S••••••••• C••••••••• to C••••• A••••••• G••••• L••left May 6, 2016, registered Nov 6, 2013 (-912 days) · Other
- P•••••••• S••••••••• I••• to F•• S••••••••• C•••••••••left Sep 30, 2013, registered Sep 18, 2013 (-12 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to P•••••••• S••••••••• I•••left Feb 20, 2009, registered Apr 15, 2009 (54 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Nov 4, 2008, registered Feb 12, 2009 (100 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Jun 23, 2008, registered Aug 26, 2008 (64 days) · Other
- J• B• H•••••• • C•• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Oct 20, 2005, registered Dec 6, 2005 (47 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 42derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address