RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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P•••••••• P••••••• S•••••••••
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Mar 3, 2020 · Wheaton, Il
- S••••••••• W••••• mixed wealthOct 18, 2019 to Mar 4, 2020 · Longmeadow, Ma
- A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliatedAug 7, 2017 to Sep 25, 2019 · Longmeadow, Ma
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIAMar 7, 2016 to Jul 21, 2017 · Longmeadow, Ma
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAOct 7, 2013 to Mar 1, 2016 · Wheaton, Il
- I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 13, 2012 to Oct 11, 2013 · Urbandale, Ia
- U•• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIAOct 2, 2009 to Dec 21, 2010 · East Longmeadow, Ma
- S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I••• formerMay 7, 2007 to Oct 2, 2009 · East Longmeadow, Ma
- C••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedOct 4, 2005 to Dec 11, 2006 · Middletown, Ct
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedOct 20, 2004 to Aug 9, 2005 · Hartford, Ct
- Q•••• • R•••••• I••• unclassifiedJan 27, 2004 to Oct 20, 2004 · Springfield, Ma
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedApr 12, 2001 to Feb 5, 2004 · Hartford , Ct
- S••••••••• W••••• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Mar 4, 2020, registered Mar 3, 2020 (-1 days) · Other
- A• W••••• M••••••••• L•• to S••••••••• W•••••left Sep 25, 2019, registered Oct 18, 2019 (23 days) · RIA to a newly registered adviser
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• to A• W••••• M••••••••• L••left Jul 21, 2017, registered Aug 7, 2017 (17 days) · Other
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• to F••••••••• I••••••••• A••••••• L••left Mar 1, 2016, registered Mar 7, 2016 (6 days) · Other
- I•••••••• A•••••••• L•• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Oct 11, 2013, registered Oct 7, 2013 (-4 days) · Other
- U•• F•••••••• S••••••••• L•• to I•••••••• A•••••••• L••left Dec 21, 2010, registered Nov 13, 2012 (693 days) · Other
- S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I••• to U•• F•••••••• S••••••••• L••left Oct 2, 2009, registered Oct 2, 2009 (0 days) · Other
- C••••••• S••••••••• I••• to S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I•••left Dec 11, 2006, registered May 7, 2007 (147 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C••••••• S••••••••• I•••left Aug 9, 2005, registered Oct 4, 2005 (56 days) · Other
- Q•••• • R•••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Oct 20, 2004, registered Oct 20, 2004 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to Q•••• • R•••••• I•••left Feb 5, 2004, registered Jan 27, 2004 (-9 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 43derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address