DFX Intelligence
RIA Intelligence
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Registered advisor
D••••• R• L•••••
Feed of 09/15/2026
Also filed as D••••• Roth L•••••
At current firm
1 y
since Mar 31, 2025
In the industry
34 y
since Apr 21, 1992 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
11
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
0
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Boca Raton, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerFeb 18, 2022 to Mar 31, 2025 · Jacksonville, Fl
- B•••••••• F•••••••• W••••• A••••••• L•• independent RIAMay 12, 2021 to Dec 4, 2021 · Boca Raton, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 13, 2018 to Feb 3, 2021 · Boston, Ma
- S•••••••• A••••••• L•• national BDAug 26, 2014 to Jul 13, 2018 · Hilton Head Island, Sc
- A••••••• F••••••••• L••• BD affiliatedJan 13, 2014 to Aug 12, 2014 · Folsom, Ca
- P•••••• S•••••••• A••••••• formerMar 1, 2013 to Jan 9, 2014 · Folsom, Ca
- V•••••• A••••••• L•• formerAug 10, 2012 to Sep 20, 2012 · Boca Raton, Fl
- B••••••••• L•• formerJul 30, 2010 to Aug 24, 2012 · Boca Raton, Fl
- S•••••• G••• F•••••••• C••••••••• unclassifiedFeb 9, 2006 to Feb 17, 2006 · Boca Raton, Fl
- J•• C•••••• A•••••••• L•• formerAug 9, 2005 to Apr 12, 2010 · Tampa, Fl
- D••••••• B••• S••••••••• I••• no RAUMJul 19, 2002 to Aug 6, 2002 · New York, Ny
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- B•••••••• F•••••••• W••••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Dec 4, 2021, registered Feb 18, 2022 (76 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to B•••••••• F•••••••• W••••• A••••••• L••left Feb 3, 2021, registered May 12, 2021 (98 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••••••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 13, 2018, registered Jul 13, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••••• F••••••••• L••• to S•••••••• A••••••• L••left Aug 12, 2014, registered Aug 26, 2014 (14 days) · Other
- P•••••• S•••••••• A••••••• to A••••••• F••••••••• L•••left Jan 9, 2014, registered Jan 13, 2014 (4 days) · Other
- V•••••• A••••••• L•• to P•••••• S•••••••• A•••••••left Sep 20, 2012, registered Mar 1, 2013 (162 days) · Other
- B••••••••• L•• to V•••••• A••••••• L••left Aug 24, 2012, registered Aug 10, 2012 (-14 days) · Other
- J•• C•••••• A•••••••• L•• to S•••••• G••• F•••••••• C•••••••••left Apr 12, 2010, registered Feb 9, 2006 (-1523 days) · Other
- S•••••• G••• F•••••••• C••••••••• to B••••••••• L••left Feb 17, 2006, registered Jul 30, 2010 (1624 days) · Other
- D••••••• B••• S••••••••• I••• to J•• C•••••• A•••••••• L••left Aug 6, 2002, registered Aug 9, 2005 (1099 days) · Other
Signals
No dated event on this person.
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address