RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 15, 2025 · South Boston, Ma
- S••••••• P•••••• F••••••••• L•• formerJun 14, 2017 to May 15, 2025 · Dedham, Ma
- S•••••••• S••••••••• BD affiliatedJul 5, 2016 to Jun 1, 2017 · Wellesley, Ma
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerSep 20, 2012 to Jun 9, 2016 · Amherst, Ma
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedFeb 10, 2012 to May 25, 2012 · Manchester, Ct
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedMay 24, 2010 to Aug 26, 2011 · Simsbury, Ct
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedNov 12, 2008 to Apr 28, 2010 · Wethersfield, Ct
- C••••••••• I••••••••• M••••••••• unclassifiedApr 12, 2007 to Jun 27, 2008 · Glastonbury, Ct
- N••••••••• I••••••••• I••• unclassifiedMay 17, 2006 to Apr 5, 2007 · Mansfield, Ct
- P••••••• S••••••••• I••• formerJun 6, 2005 to Apr 5, 2006 · Bridgeport, Ct
- C••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJun 1, 2004 to Jun 20, 2005 · Old Lyme, Ct
- P••••••• S••••••••• I••• formerJul 25, 2002 to May 10, 2004 · Glastonbury, Ct
- S••••••• P•••••• F••••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left May 15, 2025, registered May 15, 2025 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••••• S••••••••• to S••••••• P•••••• F••••••••• L••left Jun 1, 2017, registered Jun 14, 2017 (13 days) · Other
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to S•••••••• S•••••••••left Jun 9, 2016, registered Jul 5, 2016 (26 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left May 25, 2012, registered Sep 20, 2012 (118 days) · Other
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Aug 26, 2011, registered Feb 10, 2012 (168 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Apr 28, 2010, registered May 24, 2010 (26 days) · Other
- C••••••••• I••••••••• M••••••••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Jun 27, 2008, registered Nov 12, 2008 (138 days) · Other
- N••••••••• I••••••••• I••• to C••••••••• I••••••••• M•••••••••left Apr 5, 2007, registered Apr 12, 2007 (7 days) · Other
- P••••••• S••••••••• I••• to N••••••••• I••••••••• I•••left Apr 5, 2006, registered May 17, 2006 (42 days) · Other
- C••••••• S••••••••• I••• to P••••••• S••••••••• I•••left Jun 20, 2005, registered Jun 6, 2005 (-14 days) · Other
- P••••••• S••••••••• I••• to C••••••• S••••••••• I•••left May 10, 2004, registered Jun 1, 2004 (22 days) · Other
- M•••••• A•••••• P••••••• left S••••••• P•••••• F••••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-15)May 15, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 39derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address