RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S••••• A••••••• I••• BD affiliated currentsince Oct 6, 2017 · Birmingham, Al
- F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I••• formerSep 16, 2015 to Oct 10, 2017 · Birmingham, Al
- V••• F•••••••• P•••••••• L•• formerJul 2, 2013 to Apr 10, 2014 · Birmingham, Al
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJul 2, 2013 to Apr 10, 2014 · Birmingham, Al
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerAug 26, 2011 to Apr 17, 2013 · Birmingham, Al
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIAFeb 2, 2011 to Aug 8, 2011 · Dunwoody, Ga
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerFeb 10, 2009 to Feb 1, 2011 · Bellevue, Wa
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedApr 30, 2000 to Jun 5, 2007 · Atlanta, Ga
- F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I••• to S••••• A••••••• I•••left Oct 10, 2017, registered Oct 6, 2017 (-4 days) · Other
- V••• F•••••••• P•••••••• L•• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Apr 10, 2014, registered Jul 2, 2013 (-282 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I•••left Apr 10, 2014, registered Sep 16, 2015 (524 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to V••• F•••••••• P•••••••• L••left Apr 17, 2013, registered Jul 2, 2013 (76 days) · Other
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 8, 2011, registered Aug 26, 2011 (18 days) · Other
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••left Feb 1, 2011, registered Feb 2, 2011 (1 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Jun 5, 2007, registered Feb 10, 2009 (616 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 36derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address