RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S•••••• K••••••• M•••••••••
- A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA currentsince Sep 3, 2025 · Scottsdale, Az
- A•••••••• P•••••••• L•• independent RIAApr 25, 2025 to Jul 15, 2025 · Beverly Hills,, Ca
- B•••••••• F••••• W••••• S•••••••• L•• formerSep 7, 2023 to Aug 14, 2024 · Beverly Hills, Ca
- B•••••••• F••••• W••••• formerJul 7, 2017 to May 22, 2025 · Los Angeles, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 6, 2012 to Jul 11, 2017 · Los Angeles, Ca
- B••••••• C•••••• I••• formerMar 20, 2012 to Jul 19, 2012 · Los Angeles, Ca
- M••••• S•••••• wirehouseJun 1, 2009 to Mar 28, 2012 · Beverly Hills, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMar 13, 2007 to Jun 1, 2009 · Beverly Hills, Ca
- M••• S•••• • C••• L••• unclassifiedJun 8, 2005 to Oct 10, 2005 · Beverly Hills, Ca
- T•••• A•••• M••••••••• L•• unclassifiedJun 8, 2005 to Oct 10, 2005 · Beverly Hills, Ca
- A•••••••• P•••••••• L•• to A••••• T••••• P•••••• W•••••left Jul 15, 2025, registered Sep 3, 2025 (50 days) · RIA to RIA
- B•••••••• F••••• W••••• to B•••••••• F••••• W••••• S•••••••• L••left May 22, 2025, registered Sep 7, 2023 (-623 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- B•••••••• F••••• W••••• S•••••••• L•• to A•••••••• P•••••••• L••left Aug 14, 2024, registered Apr 25, 2025 (254 days) · RIA to RIA · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B•••••••• F••••• W•••••left Jul 11, 2017, registered Jul 7, 2017 (-4 days) · Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) · moved with a team
- B••••••• C•••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 19, 2012, registered Jul 6, 2012 (-13 days) · Other
- M••••• S•••••• to B••••••• C•••••• I•••left Mar 28, 2012, registered Mar 20, 2012 (-8 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M••••• S••••••left Jun 1, 2009, registered Jun 1, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M••• S•••• • C••• L••• to T•••• A•••• M••••••••• L••left Oct 10, 2005, registered Jun 8, 2005 (-124 days) · Other
- T•••• A•••• M••••••••• L•• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Oct 10, 2005, registered Mar 13, 2007 (519 days) · Other
- S•••••• K••••••• M••••••••• left A•••••••• P•••••••• L•• for A••••• T••••• P•••••• W••••• (registered 2025-09-03)Jul 15, 2025 · Advisor changed firm · fact
- S•••••• K••••••• M••••••••• left B•••••••• F••••• W••••• S•••••••• L•• for A•••••••• P•••••••• L•• (registered 2025-04-25)Aug 14, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address