RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••• C•••••••• C••••
- B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated currentsince Mar 23, 2017 · Boca Raton, Fl
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedAug 25, 2015 to Nov 17, 2015 · Wellington, Fl
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedSep 27, 2013 to Nov 5, 2013 · Orlando, Fl
- C•••••• W••••• A••••••• G•••• independent RIAMay 9, 2012 to Oct 4, 2012 · Wellington, Fl
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedFeb 16, 2011 to Dec 21, 2011 · Sunrise, Fl
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerMar 18, 2008 to Feb 7, 2011 · San Diego, Ca
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDAug 13, 2007 to Mar 11, 2008 · Boca Raton, Fl
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedAug 1, 2006 to Jun 7, 2007 · Palm Beach Gardens, Fl
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedSep 6, 2005 to Apr 20, 2006 · North Palm Beach, Fl
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedOct 20, 2004 to Jul 28, 2005 · Fort Lauderdale, Fl
- Q•••• • R•••••• I••• unclassifiedNov 24, 2003 to Oct 20, 2004 · Coral Gables, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJan 29, 2002 to Nov 10, 2003 · West Palm Beach, Fl
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••left Nov 17, 2015, registered Mar 23, 2017 (492 days) · Other
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Nov 5, 2013, registered Aug 25, 2015 (658 days) · Other
- C•••••• W••••• A••••••• G•••• to I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 4, 2012, registered Sep 27, 2013 (358 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to C•••••• W••••• A••••••• G••••left Dec 21, 2011, registered May 9, 2012 (140 days) · Other
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to L•• F•••••••• L••left Feb 7, 2011, registered Feb 16, 2011 (9 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Mar 11, 2008, registered Mar 18, 2008 (7 days) · Other
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••left Jun 7, 2007, registered Aug 13, 2007 (67 days) · Other
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to F•••• T•••• S••••••••• I•••left Apr 20, 2006, registered Aug 1, 2006 (103 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left Jul 28, 2005, registered Sep 6, 2005 (40 days) · Other
- Q•••• • R•••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Oct 20, 2004, registered Oct 20, 2004 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••• F•••• A••••••• to Q•••• • R•••••• I•••left Nov 10, 2003, registered Nov 24, 2003 (14 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address