RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G•••••• N••••• R••••••
- S••••••• W••••• A•••••••• L••• state registered currentsince Feb 13, 2015 · Holladay, Ut
- G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• formerOct 5, 2010 to Jul 11, 2013 · South Jordan, Ut
- I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJul 31, 2007 to Aug 13, 2010 · Ogden, Ut
- S••••••• W••••• A•••••••• L••• state registeredDec 31, 2006 to Dec 31, 2014 · Holladay, Ut
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedOct 25, 2006 to May 29, 2007 · Cottonwood Heights, Ut
- O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedMar 16, 2004 to Sep 8, 2006 · Midvale, Ut
- F•••• W•••••• A••••••• formerJun 4, 2003 to Feb 17, 2004 · Midvale, Ut
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedFeb 6, 2003 to May 22, 2003 · Salt Lake City, Ut
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedMay 31, 2001 to Jan 8, 2003 · Salt Lake City, Ut
- S••••••• W••••• A•••••••• L••• to I•••••••• A•••••••• L••left Dec 31, 2014, registered Jul 31, 2007 (-2710 days) · Other
- G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• to S••••••• W••••• A•••••••• L•••left Jul 11, 2013, registered Feb 13, 2015 (582 days) · Other
- I•••••••• A•••••••• L•• to G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I•••left Aug 13, 2010, registered Oct 5, 2010 (53 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to S••••••• W••••• A•••••••• L•••left May 29, 2007, registered Dec 31, 2006 (-149 days) · Other
- O••••••••• S••••••••• I••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Sep 8, 2006, registered Oct 25, 2006 (47 days) · Other
- F•••• W•••••• A••••••• to O••••••••• S••••••••• I•••left Feb 17, 2004, registered Mar 16, 2004 (28 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to F•••• W•••••• A•••••••left May 22, 2003, registered Jun 4, 2003 (13 days) · Other
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Jan 8, 2003, registered Feb 6, 2003 (29 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 36derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address