DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
J•••• F•••••• L•••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as Jim L•••••
At current firm
3 y
since Apr 7, 2023
In the industry
33 y
since Nov 30, 1992 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
11
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated currentsince Apr 7, 2023 · Bradenton, Fl
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIAJun 7, 2012 to Aug 3, 2022 · Irvington, Ny
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedDec 23, 2010 to Jan 12, 2012 · Raleigh, Nc
- V••• F•••••••• P•••••••• L•• formerAug 22, 2008 to Dec 31, 2010 · Tampa, Fl
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerAug 2, 2007 to Oct 12, 2007 · Bradenton, Fl
- G•••• A••••••• A•••••••• I••• formerAug 18, 2006 to Jul 20, 2007 · Bradenton, Fl
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• formerOct 18, 2005 to Jan 12, 2006 · Bradenton, Fl
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerAug 16, 2004 to Jun 23, 2005 · Charlotte, Nc
- N•• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 21, 2004 to Aug 9, 2004 · Deerfield Beach, Fl
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerSep 19, 2003 to Dec 6, 2003 · Tuckerton, Nj
- T• W••••• M••••••••• S••••••• I••• unclassifiedSep 23, 2002 to Nov 25, 2002 · Toms River, Nj
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerApr 17, 2001 to Jun 3, 2002 · Cary, Nc
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 3, 2022, registered Apr 7, 2023 (247 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••left Jan 12, 2012, registered Jun 7, 2012 (147 days) · Other
- V••• F•••••••• P•••••••• L•• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2010, registered Dec 23, 2010 (-8 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to V••• F•••••••• P•••••••• L••left Oct 12, 2007, registered Aug 22, 2008 (315 days) · Other
- G•••• A••••••• A•••••••• I••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Jul 20, 2007, registered Aug 2, 2007 (13 days) · Other
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• to G•••• A••••••• A•••••••• I•••left Jan 12, 2006, registered Aug 18, 2006 (218 days) · Other
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• to I••••••••• C•••••• O• A••••••• I•••left Jun 23, 2005, registered Oct 18, 2005 (117 days) · Other
- N•• F•••••••• S•••••••• I••• to B••• I••••••••• S•••••••• I•••left Aug 9, 2004, registered Aug 16, 2004 (7 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to N•• F•••••••• S•••••••• I•••left Dec 6, 2003, registered Jan 21, 2004 (46 days) · Other
- T• W••••• M••••••••• S••••••• I••• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Nov 25, 2002, registered Sep 19, 2003 (298 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to T• W••••• M••••••••• S••••••• I•••left Jun 3, 2002, registered Sep 23, 2002 (112 days) · Other
Signals
- J•••• F•••••• L••••• left P••••••••• S••••••••• C••••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-04-07)Aug 3, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 33derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address