RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Mar 8, 2022 · Palm Springs, Ca
- E••••• J•••• national BDDec 21, 2017 to Mar 8, 2022 · Palm Springs, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 30, 2017 to Dec 18, 2017 · Palm Desert, Ca
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedJan 30, 2014 to May 24, 2017 · Sherman Oaks, Ca
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliatedOct 9, 2012 to Dec 13, 2013 · Palm Springs, Ca
- S•••••••• A••••••• L•• national BDDec 14, 2011 to Sep 4, 2012 · Burbank, Ca
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedMar 6, 2008 to Nov 4, 2011 · Pasadena, Ca
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedAug 30, 2006 to Sep 5, 2007 · Redondo Beach, Ca
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliatedAug 24, 2004 to Jul 6, 2006 · St. Paul, Mn
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedJun 17, 2003 to Apr 30, 2004 · Ann Arbor, Mi
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedJul 8, 2002 to Sep 27, 2002 · Northridge, Ca
- E••••• J•••• to L•• F•••••••• L••left Mar 8, 2022, registered Mar 8, 2022 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to E••••• J••••left Dec 18, 2017, registered Dec 21, 2017 (3 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 24, 2017, registered May 30, 2017 (6 days) · Other
- U••• B•••••• A•••••••• L•• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Dec 13, 2013, registered Jan 30, 2014 (48 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Sep 4, 2012, registered Oct 9, 2012 (35 days) · Other
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Nov 4, 2011, registered Dec 14, 2011 (40 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Sep 5, 2007, registered Mar 6, 2008 (183 days) · Other
- U••• B•••••• A•••••••• L•• to W•••• F•••• I••••••••• L••left Jul 6, 2006, registered Aug 30, 2006 (55 days) · Other
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Apr 30, 2004, registered Aug 24, 2004 (116 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left Sep 27, 2002, registered Jun 17, 2003 (263 days) · Other
- S••• K• H••••• left E••••• J•••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2022-03-08)Mar 8, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 37derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address