RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
J•••• G•••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Jun 9, 2022 · Scottsdale, Az
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 10, 2022 to Jun 1, 2022 · Fairfield, Ia
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedOct 7, 2019 to Jul 29, 2021 · Tempe, Az
- F•••• F•••••••• E••••• C••••••••• formerAug 24, 2017 to Aug 8, 2019 · Scottsdale, Az
- M•• C•••••• A••••••• L•• independent RIAApr 20, 2016 to Sep 6, 2017 · Scottsdale, Az
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDApr 28, 2015 to Nov 30, 2015 · Phoenix, Az
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJun 19, 2009 to Mar 16, 2015 · Fairfield, Ia
- S•••••••• F••••••••• I••• formerMar 25, 2008 to May 6, 2009 · Scottsdale, Az
- S•• W••••• M••••••••• I••• unclassifiedAug 1, 2007 to Mar 6, 2008 · Madison, Wi
- C••••••••• C•••••• S••••••••• I••• independent RIAMay 23, 2007 to Jun 26, 2007 · Fort Atkinson, Wi
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIAApr 13, 2007 to May 17, 2007 · Scottsdale, Az
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Jun 1, 2022, registered Jun 9, 2022 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- F•••• F•••••••• E••••• C••••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Aug 8, 2019, registered Oct 7, 2019 (60 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•• C•••••• A••••••• L•• to F•••• F•••••••• E••••• C•••••••••left Sep 6, 2017, registered Aug 24, 2017 (-13 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to M•• C•••••• A••••••• L••left Nov 30, 2015, registered Apr 20, 2016 (142 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Mar 16, 2015, registered Apr 28, 2015 (43 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left May 6, 2009, registered Jun 19, 2009 (44 days) · Other
- S•• W••••• M••••••••• I••• to S•••••••• F••••••••• I•••left Mar 6, 2008, registered Mar 25, 2008 (19 days) · Other
- C••••••••• C•••••• S••••••••• I••• to S•• W••••• M••••••••• I•••left Jun 26, 2007, registered Aug 1, 2007 (36 days) · Other
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• to C••••••••• C•••••• S••••••••• I•••left May 17, 2007, registered May 23, 2007 (6 days) · Other
- J•••• G••••• left C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2022-06-09)Jun 1, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address