RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••••• S•••• A••••••
- G••••••• W••••• M••••••••• BD affiliated currentsince Apr 2, 2019 · Arden Hills, Mn
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerMar 10, 2016 to Apr 2, 2019 · Greenville, Sc
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerJul 2, 2015 to Mar 10, 2016 · Greenville, Sc
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• formerJul 3, 2012 to Jul 1, 2015 · Minneapolis, Mn
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerJun 10, 2008 to Jul 10, 2012 · Appleton, Wi
- G•••••••• F••••••••• I•• unclassifiedMay 7, 2007 to Jun 9, 2008 · Travelers Rest, Sc
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedOct 12, 2005 to May 4, 2007 · Travelers Rest, Sc
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedAug 13, 2004 to Oct 7, 2005 · Travelers Rest, Sc
- T•••• S••••• S••••••••• I••• formerJun 30, 2003 to Jul 1, 2004 · Greenville, Sc
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 16, 2003 to Jun 30, 2003 · Greenville, Sc
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to G••••••• W••••• M•••••••••left Apr 2, 2019, registered Apr 2, 2019 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Mar 10, 2016, registered Mar 10, 2016 (0 days) · Other
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Jul 1, 2015, registered Jul 2, 2015 (1 days) · Other · moved with a team
- I••••• F•••••••• C••••••••• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••left Jul 10, 2012, registered Jul 3, 2012 (-7 days) · Other
- G•••••••• F••••••••• I•• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Jun 9, 2008, registered Jun 10, 2008 (1 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to G•••••••• F••••••••• I••left May 4, 2007, registered May 7, 2007 (3 days) · Other
- P•••••••• S••••••••• I••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Oct 7, 2005, registered Oct 12, 2005 (5 days) · Other
- T•••• S••••• S••••••••• I••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Jul 1, 2004, registered Aug 13, 2004 (43 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to T•••• S••••• S••••••••• I•••left Jun 30, 2003, registered Jun 30, 2003 (0 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address