DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
G••••••• W••••• M•••••••••
Legal name G••••••• S••••••••• L••
Latest filing Apr 13, 2026
First filing on the tape Dec 23, 2014 · 65 filings
SEC status approved since Jan 8, 2015
RAUM
$608M
reported, Item 5.F
Discretionary
0.0%
of RAUM
Private clients
99%
$601M individuals and HNW
Advisors
64
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$9.5M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
67
67 advisory (5.B.1)
Offices
46
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
65 filings and snapshots on the tape
RAUM$608M as of Apr 13, 2026
Jan 19, 2016$26.9M then
HNW client RAUM$148M as of Apr 13, 2026
Jan 30, 2018$21.4M then
State-registered IARs (5.B.3)67 as of Apr 13, 2026
Jan 19, 201650 then
Employees (5.A)67 as of Apr 13, 2026
Jan 19, 201650 then
Private funds: no history
RAUM +2.8% over the last fiscal year+15% a year over threeIARs 62 to 67offices 38 to 46
Practice profile
derived from the filing of Apr 13, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- RAUM per advisor
- $9.5MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 71derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $924,475derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $103,946derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 0.0%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.5%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.4derived47 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +2.8%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +8.1%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +39%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$453M75%
- High-net-worth individuals$148M24%
- Corporations and businesses$4.1M0.7%
- Pension and profit-sharing plans$2.7M0.5%
- Individual clients
- 4,386reported
- HNW clients
- 160reported
- Pension plan clients
- 3reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 5,848reported
- Financial planning clients
- 1-10reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.99 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=65.0derived
Advisors registered through the firm
64 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| G••••• N••••••• Y••••••• | Arden Hills, Mn | Feb 2, 2015 | 24 y | 5 |
| L•••• C••••••• D••• | Arden Hills, Mn | Feb 5, 2015 | 34 y | 4 |
| A•••••• C••••• | Arden Hills, Mn | Feb 17, 2015 | 41 y | 2 |
| R•••• P• T•••••••Certified Financial Planner | Arden Hills, Mn | Feb 26, 2015 | 21 y | 3 |
| J•••• L••••••• W••• | Lansing, Mi | Mar 2, 2015 | 32 y | 2 |
| A••••• J••• O•••••• | Arden Hills, Mn | Mar 11, 2015 | 20 y | 2 |
| M•••••• A••••• R•••• | Plano, Tx | Mar 19, 2015 | 29 y | 3 |
| T••• W•••••• K••••••Chartered Financial Consultant | Oakdale, Mn | Mar 27, 2015 | 42 y | 1 |
| B••••••• J••••• Z•••••••Chartered Financial Consultant | Arden Hills, Mn | Apr 6, 2015 | 21 y | 2 |
| C•••• M•••••• D•••••• | Arden Hills, Mn | Apr 16, 2015 | 25 y | 1 |
| R•••••• S•••• R••• | Arden Hills, Mn | May 4, 2015 | 31 y | 1 |
| D•••••• L••• B••••••Certified Financial Planner | Arden Hills, Mn | May 12, 2015 | 32 y | 2 |
| M•••••• J••••• M••••••••• | Arden Hills, Mn | Jun 30, 2015 | 41 y | 2 |
| D•••••• L••••••• B•••• | Arden Hills, Mn | Oct 29, 2015 | 28 y | 1 |
| J••••• E••• F••••••••• | Peckville, Pa | Nov 13, 2015 | 12 y | 1 |
| L•••••• A••• C••••••Certified Financial Planner | Canton, Oh | Dec 3, 2015 | 19 y | 1 |
| P••••• H••••••Certified Financial Planner | Santa Monica, Ca | Mar 17, 2016 | 45 y | 0 |
| W•••••• L••• C••••• | Redlands, Ca | May 25, 2016 | 31 y | 3 |
| D•••• W•••••• B••••Chartered Financial Consultant | Bernardston, Ma | Jun 30, 2016 | 47 y | 1 |
| B•••••• T••• G••••Chartered Financial Consultant | Katy, Tx | Aug 9, 2016 | 17 y | 0 |
| S••• P••• P•••• | Arden Hills, Mn | Sep 7, 2016 | 19 y | 1 |
| T•••• B••••• T••• | New Port R•••••, Fl | Jan 5, 2017 | 19 y | 1 |
| M•••••• J•••• F••••••••• | Arden Hills, Mn | Mar 23, 2017 | 26 y | 1 |
| D•••• R••• M•••••••• | Abilene, Tx | Aug 18, 2017 | 40 y | 3 |
| A••• W••• | Arden Hills, Mn | Jan 26, 2018 | 31 y | 0 |
| M••• A•••• M•••••• | Las Vegas, Nv | Jan 31, 2019 | 36 y | 0 |
| R••••• E••••• A•••••• | Arden Hills, Mn | Apr 2, 2019 | 16 y | 4 |
| M•••••• S•••• A••••••Chartered Financial Consultant | G••••Ville, Sc | Apr 2, 2019 | 34 y | 9 |
| J•••• A•••••• T•••••• | Arden Hills, Mn | Apr 15, 2019 | 24 y | 3 |
| J•••• L•• J•••••Certified Financial Planner | Arden Hills, Mn | Jul 9, 2019 | 13 y | 4 |
| K•••• T••••• M•• | Arden Hills, Mn | Oct 25, 2019 | 30 y | 0 |
| R•••••• A• U•• | San Antonio, Tx | Nov 20, 2019 | 13 y | 1 |
| R••••• D••• | Arden Hills, Mn | 2•••-07-20 | 15 y | 0 |
| P••• C••••••••• V••••• | Arden Hills, Mn | Jan 14, 2021 | 24 y | 1 |
| B•••• G•••• D•••• | Woodbury, Mn | Feb 24, 2021 | 32 y | 1 |
| L•••••• L• T••• | Lansing, Mi | Feb 26, 2021 | 12 y | 0 |
| M•••• L••• | Arden Hills, Mn | Jul 30, 2021 | 32 y | 0 |
| P•••• F•••••••• A•••••• | Houston, Tx | Jan 3, 2022 | 28 y | 6 |
| M•••••• D••• P••••• | Grand Rapids, Mi | Mar 23, 2023 | 10 y | 0 |
| R••• V•••• G••••••• | Arden Hills, Mn | May 2, 2023 | 15 y | 3 |
Advisor movement
10 left, 6 joined in 12 months
net -4 in 12 months1 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 16% of current headcount21 left over 36 months
Left, latest
- F•••••• P•••••••• to I•••••••• A•••••••• L••Jul 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B•••• J••••• M•••••••• to S••••• W••••• M•••••••••May 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••• P•••••• K••••• to I•••••••• A•••••••• L••May 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••• C•••••••• P••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Feb 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B••••••• W• B•••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••Dec 15, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R••• J••• B•••••• to R••••••• A•••• M••••••••• L••Oct 24, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- J••••• K•••• J•••••• to R••••••• A•••• M••••••••• L••Oct 24, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- J••••• R••••• to R••••••• A•••• M••••••••• L••Oct 24, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- I•• A• E••••• to R••••••• A•••• M••••••••• L••Oct 24, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- M••• J••••• H•••• to N••• C•••••••••Oct 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- W•••••• C••••••• R•••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••Aug 4, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••• J••••• to F•••••• F••••••••Jul 31, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- C•••••••• E•••••• to A•••••••• C•••••• M•••••••••Jun 5, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••• C•••• Y•••• K•• to O•••• W••••• M•••••••••May 23, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- B•••••• A••••• H••••••••• to S•••• A•• S••••• S•••••••• L••Dec 31, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
Joined, latest
- J•••• A••••• B••••• from K••••• A••••••• S•••••••• L••Jun 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••••• A•• B•••••• from T•• A•••••••• I•••Mar 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- G•••••• A•••• W•••• from T•• S•••••••• F•••••••• A•••••••Dec 16, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- L•••••• R•••• M•• from T•• S•••••••• F•••••••• A•••••••Dec 16, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E••• L••••• from S•••••••• A••••••• L••Oct 14, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D••••••• M•••• G••• from P•••••••• A•••••••Oct 9, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A•••••••• M•••• R••••• from L•• F•••••••• L••Sep 2, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- K•••• M••••••• G•••• from G••••••• A•••••••• L••Aug 26, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M••• J••••• H•••• from T•• A•••••••• I•••Aug 21, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• G••• J•••••••• from V•••••••• B••••• F•••••••• P•••••••Jul 21, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••• W••••• S••••• from L•• E••••••••• L••May 21, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B•••• J••••• M•••••••• from E•••••• A••••••• G••••• L••Apr 23, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•••••• L•• K••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 5, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E••• R•••••• N••••• from O•••• W•••••• I•••Oct 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T•••••• A••• R•••• from O•••• W•••••• I•••Oct 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 3 left for R••••••• A•••• M••••••••• L••Oct 24, 2025 · Arden Hills, Mn
- 2 joined from T•• S•••••••• F•••••••• A•••••••Dec 31, 2025 · Clemson, Sc
- 2 joined from O•••• W•••••• I•••Nov 1, 2024 · Cottage Grove, Mn
- 2 joined from S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••Apr 2, 2019 · Greenville, Sc
- 2 joined from G••••••• A•••••••• L••Mar 18, 2015 · Oakdale, Me
- 16 joined from G••••••• A•••••••• L••Feb 24, 2015 · Arden Hills, Mn
- 8 joined from G••••••• A•••••••• L••Jan 23, 2015 · Arden Hills, Mn
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- L•••••• T••• J••• · Trustee Of - T••• J• L••••• R•••••••• T•••• D•• D••••••• 1•• 2•••controlsince 03/2022 · owns less than 5%
- N•••••• R••••• S•••• · President & Elected Managercontrolsince 03/2021 · owns less than 5%
- R••••• B•••• A••••• · Chief Compliance Officersince 12/2019 · owns less than 5%
- W••••• K••••••• L•• · Finopsince 07/2023 · owns less than 5%
Entity owners
- T••• J• L••••• R•••••••• T•••• D•• D••••••• 1•• 2••• · Ownerdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
- A•••••••• I•••••••• S••••••••• L••real estaten
- C••• I••••• A•••••••• L••real estaten
- G••••••• A•••••••• L••investment advisernRAUM $289M
- G••••••• A••••••••• L••real estaten
- G••••••• F•••••••• G••••• L••insurancen
- G••••••• I•••••••• B••••••••• I•••real estaten
- G••••••• I••••••••• L••investment advisernRAUM $8.8B
Advisers that list G••••••• W••••• M••••••••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Arden Hills, Mn · principal | 64 | 8 | 6 | 1 | |
| Lansing, Mi | 6 | 1 | 0 | ||
| Grand Rapids, Mi | 4 | 1 | 0 | ||
| Minneapolis, Mn | 2 | 0 | 0 | ||
| Oakdale, Mn | 2 | 0 | 0 | ||
| Clemson, Sc | 2 | 2 | 0 | ||
| Ocala, Fl | 2 | 0 | 0 | ||
| Cottage Grove, Mn | 2 | 0 | 0 | ||
| Greenville, Sc | 2 | 0 | 0 | ||
| Sayre, Pa | 2 | 0 | 0 | ||
| South Bend, In | 2 | 0 | 0 | ||
| Excelsior, Mn | 0 | 0 | 0 | ||
| Idaho Falls, Id | 0 | 0 | 0 | ||
| Lincoln, Ne | 0 | 0 | 1 | ||
| Omaha, Ne | 0 | 0 | 0 | ||
| P••••Borough, Nh | 0 | 0 | 0 | ||
| Savage, Mn | 0 | 0 | 0 | ||
| Grand Ledge, Mi | 0 | 0 | 1 | ||
| Schulenburg, Tx | 0 | 0 | 1 | ||
| Hurst, Tx | 0 | 0 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Lansing, MI3 employees
- Greenville, SC2 employees
- Grand Rapids, MI2 employees
- Oakdale, MN2 employees
- Greenfield, MA2 employees
- Grand Ledge, MI2 employees
- Holbrook, NY1 employees
- Towanda, PA1 employees
- Tomball, TX1 employees
- St. P•••, MN1 employees
- New Port Richey, FL1 employees
- Abilene, TX1 employees
- Newport Beach, CA1 employees
- , 1 employees
- Lewiston, ME1 employees
- San Antonio, TX1 employees
- Dublin, OH1 employees
- , 1 employees
- Gilbert, AZ1 employees
- Redlands, CA1 employees
- Mishawaka, IN1 employees
- Pinecrest, FL1 employees
- Plano, TX1 employees
- Mayville, WI1 employees
- Canton, OH1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 7,322 to 5,848Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 62 to 67Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- BD registered reps · 58 to 65Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Corporate clients · 5 to 4Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 117 to 160Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 3,143 to 4,386Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Employees · 62 to 67Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 62 to 67Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Other offices · 38 to 46Oct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $154M to $148MOct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $430M to $453MOct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Non-discretionary RAUM · $591M to $608MOct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension RAUM · $2.5M to $2.7MOct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $591M to $608MOct 23, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · 1-10 to 1-10Mar 28, 2025 to Jun 18, 2025
- Accounts · 6,625 to 7,322Apr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW clients · 150 to 117Apr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual clients · 3,249 to 3,143Apr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- Pension plan clients · 2 to 3Apr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- Financial planning clients · 0 to 1-10Apr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW RAUM · $105M to $154MApr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual RAUM · $365M to $430MApr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- Non-discretionary RAUM · $475M to $591MApr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- Pension RAUM · $1.8M to $2.5MApr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- RAUM · $475M to $591MApr 5, 2024 to Mar 28, 2025
- Accounts · 4,531 to 6,625Aug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Corporate clients · 9 to 5Aug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- HNW clients · 140 to 150Aug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Individual clients · 2,809 to 3,249Aug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Pension plan clients · 5 to 2Aug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Financial planning clients · 1-10 to 0Aug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Other offices · 48 to 38Aug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- HNW RAUM · $89.5M to $105MAug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Individual RAUM · $305M to $365MAug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Non-discretionary RAUM · $399M to $475MAug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Pension RAUM · $2.2M to $1.8MAug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- RAUM · $399M to $475MAug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Related insurance company · false to trueAug 10, 2023 to Mar 27, 2024
- Accounts · 3,772 to 4,531Mar 28, 2022 to Mar 27, 2023
- Advisory employees · 64 to 62Mar 28, 2022 to Mar 27, 2023
Signals
46 dated events
- F•••••• P•••••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for I•••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-07-08)Jul 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B•••• J••••• M•••••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for S••••• W••••• M••••••••• (registered 2026-06-01)May 27, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J••• P•••••• K••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for I•••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-05-07)May 4, 2026 · a•••••• firm change · fact
- G••••••• W••••• M••••••••• reported 46 offices beyond its principal office, up from 38 (2025-10-23 to 2026-03-31)Mar 31, 2026 · Office count change · derived
- S•••••• C•••••••• P••••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-02-04)Feb 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• (Clemson, SC) for G••••••• W••••• M••••••••• on the same dayDec 31, 2025 · Team lift-out · derived
- B••••••• W• B•••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2026-01-08)Dec 15, 2025 · a•••••• firm change · fact
- R••• J••• B•••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for R••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2025-10-17)Oct 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- I•• A• E••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for R••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2025-10-17)Oct 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••••• K•••• J•••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for R••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2025-10-17)Oct 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••••• R••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for R••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2025-10-20)Oct 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 3 advisors left G••••••• W••••• M••••••••• (Arden Hills, MN) for R••••••• A•••• M••••••••• L•• on the same dayOct 24, 2025 · Team lift-out · derived
- M••• J••••• H•••• left G••••••• W••••• M••••••••• for N••• C••••••••• (registered 2025-11-26)Oct 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
- W•••••• C••••••• R•••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-08-01)Aug 4, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C••••• J••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for F•••••• F•••••••• (registered 2025-05-20)Jul 31, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C•••••••• E•••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for A•••••••• C•••••• M••••••••• (registered 2025-07-17)Jun 5, 2025 · a•••••• firm change · fact
- S•••• C•••• Y•••• K•• left G••••••• W••••• M••••••••• for O•••• W••••• M••••••••• (registered 2024-10-02)May 23, 2025 · a•••••• firm change · fact
- B•••••• A••••• H••••••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for S•••• A•• S••••• S•••••••• L•• (registered 2025-02-05)Dec 31, 2024 · a•••••• firm change · fact
- A•••• W•••••• M•••••• left G••••••• W••••• M••••••••• for W••••••• M••••••••• C••• (registered 2026-06-10)Dec 16, 2024 · a•••••• firm change · fact
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How to reach
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- 866-991-1539reportedpublic record, Form ADV, Apr 13, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
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- Sep 14, 2026