RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M••• S••• K••••
- U••••••••• F•••••••• S••••••••• L••• state registered currentsince Jul 23, 2018 · Raleigh, Nc
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedAug 1, 2016 to Jul 23, 2018 · Raleigh, Nc
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedMay 27, 2015 to Aug 8, 2016 · Raleigh, Nc
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedOct 8, 2013 to Aug 7, 2014 · Providence, Ri
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 10, 2011 to Mar 31, 2011 · Providence, Ri
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedFeb 24, 2009 to Mar 18, 2009 · Dallas, Tx
- S•••••••• A••••••• L•• national BDSep 19, 2001 to Feb 9, 2006 · Dallas, Tx
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to U••••••••• F•••••••• S••••••••• L•••left Jul 23, 2018, registered Jul 23, 2018 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- P•••••••• S••••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Aug 8, 2016, registered Aug 1, 2016 (-7 days) · Other
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Aug 7, 2014, registered May 27, 2015 (293 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Mar 31, 2011, registered Oct 8, 2013 (922 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 18, 2009, registered Mar 10, 2011 (722 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Feb 9, 2006, registered Feb 24, 2009 (1111 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address