DFX Intelligence
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Registered advisor
M•••••• J••••• W•••
Feed of 09/24/2026
Also filed as M•••••• J• W•••
At current firm
0 y
since Sep 23, 2026
In the industry
33 y
since Jun 26, 1993 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
10
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- V•••••• C•••••• L•• independent RIA currentsince Sep 23, 2026 · El Segundo, Ca
- C•••••••• W••••• P•••••••• L• formerMar 2, 2026 to Apr 20, 2026 · Beverly Hills, Ca
- B•••••••• F••••• W••••• S•••••••• L•• formerNov 13, 2023 to Aug 14, 2024 · Beverly Hills, Ca
- S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedAug 23, 2021 to Mar 14, 2023 · Miami, Fl
- A••••• G••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealthOct 28, 2020 to Sep 3, 2021 · West Hollywood, Ca
- P•••••• A•••••• G••••• L•• BD affiliatedFeb 18, 2020 to Sep 1, 2020 · Los Angeles, Ca
All 10 prior registrationsShow fewer
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• formerApr 29, 2016 to Feb 14, 2020 · Century City, Ca
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseMay 13, 2011 to May 27, 2016 · Los Angeles, Ca
- O••••••••• A•••• M••••••••• BD affiliatedApr 15, 2003 to Nov 12, 2007 · New York, Ny
- O••••••••• • C•• I••• BD affiliatedJan 3, 2003 to May 17, 2011 · Los Angeles, Ca
- C••• W•••• M•••••• C•••• unclassifiedOct 7, 1999 to Jan 3, 2003 · Los Angeles, Ca
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- C•••••••• W••••• P•••••••• L• to V•••••• C•••••• L••left Apr 20, 2026, registered Sep 23, 2026 (156 days) · Other
- B•••••••• F••••• W••••• S•••••••• L•• to C•••••••• W••••• P•••••••• L•left Aug 14, 2024, registered Mar 2, 2026 (565 days) · RIA to a newly registered adviser
- S•••••••• A•••••••• L•• to B•••••••• F••••• W••••• S•••••••• L••left Mar 14, 2023, registered Nov 13, 2023 (244 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- A••••• G••••• A•••• M••••••••• L•• to S•••••••• A•••••••• L••left Sep 3, 2021, registered Aug 23, 2021 (-11 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- P•••••• A•••••• G••••• L•• to A••••• G••••• A•••• M••••••••• L••left Sep 1, 2020, registered Oct 28, 2020 (57 days) · RIA to RIA
All 10 movesShow fewer
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• to P•••••• A•••••• G••••• L••left Feb 14, 2020, registered Feb 18, 2020 (4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••left May 27, 2016, registered Apr 29, 2016 (-28 days) · Other
- O••••••••• • C•• I••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left May 17, 2011, registered May 13, 2011 (-4 days) · Other
- O••••••••• A•••• M••••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Nov 12, 2007, registered May 13, 2011 (1278 days) · Other
- C••• W•••• M•••••• C•••• to O••••••••• • C•• I•••left Jan 3, 2003, registered Jan 3, 2003 (0 days) · corporate re-registration, not a move
Signals
- ••• LockedSep 23, 2026 · Advisor registered · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 33derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address