RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••••• E• B•••••••
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Mar 6, 2023 · Spring, Tx
- H•• W••••• M••••••••• L•• independent RIAApr 19, 2021 to Mar 17, 2022 · The Woodlands, Tx
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerSep 30, 2020 to Mar 12, 2021 · Sugarland, Tx
- M•••••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedSep 5, 2019 to Sep 29, 2020 · The Woodlands, Tx
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedMar 28, 2019 to Jul 29, 2019 · The Woodlands, Tx
- H••••••••• G••••• E••••• • R••••••••• S••••••••• unclassifiedJun 20, 2007 to Dec 19, 2007 · Scottsdale, Az
- S•••••••• F••••••••• I••• formerMar 21, 2007 to Jun 22, 2007 · Las Vegas, Nv
- F•••••••• W••• G•••• formerJun 10, 2004 to Nov 30, 2006 · Las Vegas, Nv
- C••••• M•••••• independent RIANov 8, 2002 to May 24, 2004 · Sherman Oaks, Ca
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerMar 15, 2001 to Nov 13, 2002 · Calabasas, Ca
- H•• W••••• M••••••••• L•• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Mar 17, 2022, registered Mar 6, 2023 (354 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to H•• W••••• M••••••••• L••left Mar 12, 2021, registered Apr 19, 2021 (38 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• A••••• S••••••••• L•• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Sep 29, 2020, registered Sep 30, 2020 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to M•••••• A••••• S••••••••• L••left Jul 29, 2019, registered Sep 5, 2019 (38 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H••••••••• G••••• E••••• • R••••••••• S••••••••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Dec 19, 2007, registered Mar 28, 2019 (4117 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to H••••••••• G••••• E••••• • R••••••••• S•••••••••left Jun 22, 2007, registered Jun 20, 2007 (-2 days) · Other
- F•••••••• W••• G•••• to S•••••••• F••••••••• I•••left Nov 30, 2006, registered Mar 21, 2007 (111 days) · Other
- C••••• M•••••• to F•••••••• W••• G••••left May 24, 2004, registered Jun 10, 2004 (17 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to C••••• M••••••left Nov 13, 2002, registered Nov 8, 2002 (-5 days) · Other
- R••••• E• B••••••• left H•• W••••• M••••••••• L•• for A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-03-06)Mar 17, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address