D••••• F•••••••••

U•• F•••••••• S••••••• I•••wirehouseSpringfield, Ma dual registrantIAPD 2430702

Feed of 09/15/2026

Also filed as D••••• M• D••••••••• D••••••••• D•••• D••••••••• • F••••••••• D•••••• F••••••••• D•••• D••••••••• M• D••••••••• D• F••••••••• F••••••••• M•••• D•••••• F•••••••••

At current firm

3 y

since Apr 20, 2023

In the industry

28 y

since Oct 24, 1997 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S63, S65

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse current
since Apr 20, 2023 · Springfield, Ma
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Sep 25, 2020 to Dec 23, 2021 · Stamford, Ct
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Mar 19, 2018 to Aug 18, 2020 · New York, Ny
H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated
Sep 26, 2014 to Oct 12, 2016 · Huntington, Ny
W•••• F•••• A••••••• wirehouse
Jan 14, 2013 to Aug 6, 2014 · White Plains, Ny
J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
Oct 1, 2012 to Jan 7, 2013 · New York, Ny
C•••• I••••••••• S••••••• C•••• former
Jun 9, 2010 to Oct 1, 2012 · Scarsdale, Ny
M••••• S•••••• wirehouse
Nov 10, 2009 to Jun 21, 2010 · Purc••••, Ny
C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated
Nov 22, 2006 to Dec 14, 2009 · Purc••••, Ny

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••
left Dec 23, 2021, registered Apr 20, 2023 (483 days) · Other
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Aug 18, 2020, registered Sep 25, 2020 (38 days) · Other
H••• S••••••••• •••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Oct 12, 2016, registered Mar 19, 2018 (523 days) · Other
W•••• F•••• A••••••• to H••• S••••••••• •••• I•••
left Aug 6, 2014, registered Sep 26, 2014 (51 days) · Other
J••• M••••• S••••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••
left Jan 7, 2013, registered Jan 14, 2013 (7 days) · Wirehouse to wirehouse
C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to J••• M••••• S••••••••• L••
left Oct 1, 2012, registered Oct 1, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
M••••• S•••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••
left Jun 21, 2010, registered Jun 9, 2010 (-12 days) · Other
C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M••••• S••••••
left Dec 14, 2009, registered Nov 10, 2009 (-34 days) · Other

Signals

No dated event on this person.

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Wirehousederived
Years in industry: 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address