RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- F•••••••• S••••••• A••••••• I•• independent RIA currentsince Jan 12, 2024 · Virginia Beach, Va
- U•••••• I••••••••• M••••••••• L••••• independent RIASep 12, 2022 to Aug 25, 2023 · Darien, Il
- W•••• E••••• G••••• I••• BD affiliatedAug 23, 2018 to Sep 20, 2021 · Schaumburg, Il
- M•••••••• F•••••••• P••••••••• independent RIAMay 7, 2013 to Nov 17, 2016 · Burr Ridge, Il
- I••• I••••••••• A••••••• unclassifiedJun 30, 2011 to Sep 26, 2011 · Indianapolis, In
- S•••••••• A•••••••• I••• unclassifiedNov 1, 2007 to Oct 6, 2011 · Chicago, Il
- M••••• S•••••• • C•• L•• unclassifiedApr 2, 2007 to Jul 24, 2007 · Chicago, Il
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedMar 2, 2007 to Apr 2, 2007 · Chicago, Il
- A••••••• E•••••••• I••• formerJun 22, 2005 to Apr 27, 2006 · Chicago, Il
- H••• B••••• C•••••• M••••••••• I••• unclassifiedOct 20, 2004 to Jul 20, 2005 · Chicago, Il
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJul 2, 2001 to May 22, 2002 · Chicago, Il
- U•••••• I••••••••• M••••••••• L••••• to F•••••••• S••••••• A••••••• I••left Aug 25, 2023, registered Jan 12, 2024 (140 days) · RIA to RIA
- W•••• E••••• G••••• I••• to U•••••• I••••••••• M••••••••• L•••••left Sep 20, 2021, registered Sep 12, 2022 (357 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••••• F•••••••• P••••••••• to W•••• E••••• G••••• I•••left Nov 17, 2016, registered Aug 23, 2018 (644 days) · Other
- S•••••••• A•••••••• I••• to I••• I••••••••• A•••••••left Oct 6, 2011, registered Jun 30, 2011 (-98 days) · Other
- I••• I••••••••• A••••••• to M•••••••• F•••••••• P•••••••••left Sep 26, 2011, registered May 7, 2013 (589 days) · Other
- M••••• S•••••• • C•• L•• to S•••••••• A•••••••• I•••left Jul 24, 2007, registered Nov 1, 2007 (100 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to M••••• S•••••• • C•• L••left Apr 2, 2007, registered Apr 2, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••••• E•••••••• I••• to M••••• S•••••• D• I•••left Apr 27, 2006, registered Mar 2, 2007 (309 days) · Other
- H••• B••••• C•••••• M••••••••• I••• to A••••••• E•••••••• I•••left Jul 20, 2005, registered Jun 22, 2005 (-28 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to H••• B••••• C•••••• M••••••••• I•••left May 22, 2002, registered Oct 20, 2004 (882 days) · Other
- G•••• S•••• S••••••• left U•••••• I••••••••• M••••••••• L••••• for F•••••••• S••••••• A••••••• I•• (registered 2024-01-12)Aug 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address