RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K•••• M• R•••
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince May 23, 2025 · Orlando, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseApr 5, 2022 to Mar 25, 2025 · Winter Park, Fl
- U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• independent RIADec 23, 2020 to Mar 18, 2022 · Houtson, Tx
- G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliatedMar 13, 2020 to Dec 23, 2020 · Houston, Tx
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJun 27, 2019 to Mar 7, 2020 · Houston, Tx
- T• A••••••••• I••• formerJun 27, 2019 to Mar 7, 2020 · Houston, Tx
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• formerOct 30, 2014 to Jul 6, 2018 · Houston, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 28, 2011 to Dec 18, 2012 · Palm Beach, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerSep 13, 2005 to Mar 5, 2010 · Nashville, Tn
- M••••• S•••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Mar 25, 2025, registered May 23, 2025 (59 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• to M••••• S••••••left Mar 18, 2022, registered Apr 5, 2022 (18 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• to U••••• C•••••• F•••••••• A•••••••left Dec 23, 2020, registered Dec 23, 2020 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Mar 7, 2020, registered Jun 27, 2019 (-254 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L•••left Mar 7, 2020, registered Mar 13, 2020 (6 days) · Other
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 6, 2018, registered Jun 27, 2019 (356 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I•••left Dec 18, 2012, registered Oct 30, 2014 (681 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 5, 2010, registered Jan 28, 2011 (329 days) · Other
- K•••• M• R••• left M••••• S•••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-05-23)Mar 25, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K•••• M• R••• left U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• for M••••• S•••••• (registered 2022-04-05)Mar 18, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address