RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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B••••••••• T••••••••• M••••••
- M••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Feb 7, 2025 · Grand Blanc, Mi
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedOct 16, 2023 to Jan 30, 2025 · Auburn Hills, Mi
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedDec 13, 2022 to Oct 17, 2023 · Bingham Farms, Mi
- T• A••••••••• I••• formerMar 12, 2019 to Jan 11, 2021 · Ann Arbor, Mi
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMar 12, 2019 to Dec 31, 2020 · Ann Arbor, Mi
- G•••• L•••• W•••••• L•• independent RIAMar 20, 2018 to Feb 28, 2019 · Northville, Mi
- O•••• I••••••••• I••• BD affiliatedDec 11, 2017 to Feb 15, 2018 · Shelby Township, Mi
- C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliatedMar 21, 2014 to Nov 27, 2017 · Troy, Mi
- L•• F•••••••• L•• to M••••••• C•••••• M••••••••• L••left Jan 30, 2025, registered Feb 7, 2025 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to L•• F•••••••• L••left Oct 17, 2023, registered Oct 16, 2023 (-1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T• A••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jan 11, 2021, registered Dec 13, 2022 (701 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 31, 2020, registered Mar 12, 2019 (-660 days) · corporate re-registration, not a move
- G•••• L•••• W•••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 28, 2019, registered Mar 12, 2019 (12 days) · Other
- O•••• I••••••••• I••• to G•••• L•••• W•••••• L••left Feb 15, 2018, registered Mar 20, 2018 (33 days) · Other
- C••••••• A•••• M••••••••• L•• to O•••• I••••••••• I•••left Nov 27, 2017, registered Dec 11, 2017 (14 days) · Other
- B••••••••• T••••••••• M•••••• left L•• F•••••••• L•• for M••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-02-07)Jan 30, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B••••••••• T••••••••• M•••••• left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-10-16)Oct 17, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address