RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Apr 24, 2023 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 2, 2018 to Apr 24, 2023 · Atlanta, Ga
- I•••••• A•••••••• I••• asset managerJun 8, 2015 to Nov 27, 2017 · Atlanta, Ga
- V••••• I••••••••• A•••••••• L•• asset managerApr 25, 2014 to Jun 1, 2015 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to May 21, 2012 · Atlanta, Ga
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 12, 2009 to Oct 23, 2009 · Atlanta, Ga
- B••• A•••••••• L•• formerApr 17, 2008 to Dec 31, 2008 · Atlanta, Ga
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedDec 7, 2001 to Dec 11, 2003 · Sarasota, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S••••••left Apr 24, 2023, registered Apr 24, 2023 (0 days) · Wirehouse to wirehouse
- I•••••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 27, 2017, registered Jan 2, 2018 (36 days) · Other
- V••••• I••••••••• A•••••••• L•• to I•••••• A•••••••• I•••left Jun 1, 2015, registered Jun 8, 2015 (7 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V••••• I••••••••• A•••••••• L••left May 21, 2012, registered Apr 25, 2014 (704 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- B••• A•••••••• L•• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Dec 31, 2008, registered Jan 12, 2009 (12 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to B••• A•••••••• L••left Dec 11, 2003, registered Apr 17, 2008 (1589 days) · Other
- M•••••• L•••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for M••••• S•••••• (registered 2023-04-24)Apr 24, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address