RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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N•••••• A••••••••• P•••••
- A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA currentsince May 21, 2025 · Atlanta, Ga
- C••••••••• A••••••• L•• independent RIAFeb 28, 2023 to May 8, 2025 · Fayetteville, Ar
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 3, 2018 to Nov 4, 2022 · Rogers, Ar
- C••••• A•••• M••••••••• asset managerFeb 2, 2016 to Jun 1, 2018 · Bella Vista, Ar
- T••• A••••••• P•• unclassifiedJul 11, 2012 to Oct 10, 2014 · Bella Vista, Ar
- B••••••••• L•• formerFeb 25, 2010 to Jul 6, 2012 · Houston, Tx
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseAug 11, 2008 to Feb 26, 2010 · Fayetteville, Ar
- C•••••• L•• unclassifiedNov 30, 2007 to Aug 13, 2008 · Fayetteville, Ar
- I••••••••• P••••••••• I••• formerFeb 7, 2007 to Nov 13, 2007 · San Antonio, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 28, 2005 to Feb 12, 2007 · Rogers, Ar
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDApr 16, 2002 to Jan 13, 2004 · Springdale, Ar
- C••••••••• A••••••• L•• to A••••••• S••••••• N••••••left May 8, 2025, registered May 21, 2025 (13 days) · RIA to RIA · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••••••• A••••••• L••left Nov 4, 2022, registered Feb 28, 2023 (116 days) · Wirehouse to independent RIA
- C••••• A•••• M••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 1, 2018, registered Aug 3, 2018 (63 days) · RIA to wirehouse
- T••• A••••••• P•• to C••••• A•••• M•••••••••left Oct 10, 2014, registered Feb 2, 2016 (480 days) · Other
- B••••••••• L•• to T••• A••••••• P••left Jul 6, 2012, registered Jul 11, 2012 (5 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to B••••••••• L••left Feb 26, 2010, registered Feb 25, 2010 (-1 days) · Other
- C•••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Aug 13, 2008, registered Aug 11, 2008 (-2 days) · Other
- I••••••••• P••••••••• I••• to C•••••• L••left Nov 13, 2007, registered Nov 30, 2007 (17 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to I••••••••• P••••••••• I•••left Feb 12, 2007, registered Feb 7, 2007 (-5 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 13, 2004, registered Feb 28, 2005 (412 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- N•••••• A••••••••• P••••• left C••••••••• A••••••• L•• for A••••••• S••••••• N•••••• (registered 2025-05-21)May 8, 2025 · Advisor changed firm · fact
- N•••••• A••••••••• P••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for C••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-02-28)Nov 4, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address