RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••••• A••••• C•••••
- C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• i••••••••• manager currentsince Apr 19, 2012 · Newport Beach, Ca
- F•••••••• T••••••• I••• formerJun 15, 2010 to May 25, 2011 · San Rafael, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedSep 8, 2009 to Dec 18, 2009 · Anaheim, Ca
- I••••••••• W••••• S••••••• unclassifiedJun 3, 2009 to Jun 21, 2011 · Anaheim, Ca
- W••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIAOct 15, 2007 to Mar 30, 2009 · Anaheim, Ca
- A••••••••• S••••••••• C•••• unclassifiedOct 3, 2007 to Sep 8, 2009 · Boston, Ma
- A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• unclassifiedOct 3, 2007 to Sep 24, 2009 · Anaheim, Ca
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIAOct 27, 2004 to Sep 12, 2007 · Anaheim, Ca
- I••••••••• W••••• S••••••• unclassifiedMay 11, 2004 to Apr 6, 2005 · Anaheim, Ca
- I••••••••• W••••• S••••••• to L•• F•••••••• L••left Jun 21, 2011, registered Sep 8, 2009 (-651 days) · Other
- F•••••••• T••••••• I••• to C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••left May 25, 2011, registered Apr 19, 2012 (330 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to F•••••••• T••••••• I•••left Dec 18, 2009, registered Jun 15, 2010 (179 days) · Other
- A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• to W••••••••• W••••• M••••••••• L••left Sep 24, 2009, registered Oct 15, 2007 (-710 days) · Other
- A••••••••• S••••••••• C•••• to A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I••left Sep 8, 2009, registered Oct 3, 2007 (-706 days) · Other
- W••••••••• W••••• M••••••••• L•• to I••••••••• W••••• S•••••••left Mar 30, 2009, registered Jun 3, 2009 (65 days) · Other
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• to A••••••••• S••••••••• C••••left Sep 12, 2007, registered Oct 3, 2007 (21 days) · Other
- I••••••••• W••••• S••••••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••left Apr 6, 2005, registered Oct 27, 2004 (-161 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- I••••••••• MANAGERderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address