RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A••••••• I••••••••• A•••••••• L•• institutional currentsince Oct 6, 2023 · Litchfield Park, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 20, 2013 to Jun 25, 2013 · Chandler, Az
- I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliatedMay 30, 2012 to Feb 22, 2013 · Phoenix, Az
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedApr 9, 2009 to Apr 18, 2012 · Houston, Tx
- S•••••••• F••••••••• I••• formerNov 17, 2005 to Sep 1, 2006 · Scottsdale, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 10, 2004 to Dec 2, 2005 · Phoenix, Az
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerJan 22, 2004 to Jul 20, 2004 · Hoffman Estates, Il
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedSep 16, 2003 to Jan 16, 2004 · Elgin, Il
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 12, 2001 to Jan 6, 2003 · Schaumburg, Il
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Jun 25, 2013, registered Oct 6, 2023 (3755 days) · Other
- I••••••••• F•••••••• P••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 22, 2013, registered Jun 20, 2013 (118 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to I••••••••• F•••••••• P•••••••left Apr 18, 2012, registered May 30, 2012 (42 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Sep 1, 2006, registered Apr 9, 2009 (951 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• F••••••••• I•••left Dec 2, 2005, registered Nov 17, 2005 (-15 days) · Other
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 20, 2004, registered Aug 10, 2004 (21 days) · Other
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Jan 16, 2004, registered Jan 22, 2004 (6 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••• O•• S••••••••• C•••••••••left Jan 6, 2003, registered Sep 16, 2003 (253 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Institutional managerderived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address