DFX Intelligence
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Registered advisor
J••••• S•••• S••••
Feed of 09/15/2026
Also filed as J••••• S• S••••••••• S••••••••• S••••
At current firm
1 y
since Aug 8, 2025
In the industry
30 y
since Aug 27, 1996 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
9
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S66, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM currentsince Aug 8, 2025 · Bay City, Mi
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJan 4, 2022 to Aug 9, 2022 · Troy, Mi
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 21, 2021 to Dec 14, 2021 · Jacksonville, Fl
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUMJan 8, 2018 to Jun 8, 2018 · San Antonio, Tx
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerJan 3, 2017 to Jan 8, 2018 · San Antonio, Tx
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUMJan 27, 2015 to Jan 6, 2017 · San Antonio, Tx
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerApr 28, 2005 to Feb 12, 2015 · San Antonio, Tx
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerJul 26, 2004 to Apr 1, 2005 · Saginaw, Mi
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedMar 25, 2004 to Jul 16, 2004 · Saginaw, Mi
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUMAug 26, 2002 to Dec 19, 2003 · Phoenix, Az
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to S••••• W••••• A•••••••• I•••left Aug 9, 2022, registered Aug 8, 2025 (1095 days) · Other
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Dec 14, 2021, registered Jan 4, 2022 (21 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jun 8, 2018, registered Jul 21, 2021 (1139 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to U••• I••••••••• S••••••• C••••••left Jan 8, 2018, registered Jan 8, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Jan 6, 2017, registered Jan 3, 2017 (-3 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to U••• I••••••••• S••••••• C••••••left Feb 12, 2015, registered Jan 27, 2015 (-16 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Apr 1, 2005, registered Apr 28, 2005 (27 days) · Other
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Jul 16, 2004, registered Jul 26, 2004 (10 days) · Other
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• to B••• O•• S••••••••• C•••••••••left Dec 19, 2003, registered Mar 25, 2004 (97 days) · Other
Signals
- ••• LockedAug 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address