DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
U••• I••••••••• S••••••• C••••••
Latest filing Sep 14, 2026
First filing on the tape Feb 24, 2012 · 78 filings
SEC status approved since Aug 3, 2022
RAUM
n/a
reported, Item 5.F
Discretionary
n/a
of RAUM
Private clients
n/a
$0 individuals and HNW
Advisors
108
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
176
91 advisory (5.B.1)
Offices
4
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
78 filings and snapshots on the tape
RAUM$0 as of Mar 31, 2026
Mar 30, 2012$12B then
HNW client RAUM$0 as of Mar 31, 2026
Mar 30, 2018$3.1B then
State-registered IARs (5.B.3)91 as of Mar 31, 2026
Apr 1, 201372 then
Employees (5.A)176 as of Mar 31, 2026
Apr 1, 2013286 then
Private funds: no history
RAUM n/a over the last fiscal yearIARs 106 to 91offices 5 to 4
Practice profile
derived from the filing of Sep 14, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- RAUM per advisor
- unknownderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 24derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $0derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- unknownderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- unknownderivedof RAUM
- Institutional
- unknownderivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.6derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 21.6derived5 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- unknownderivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -14%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +27%derived
- Compensation
- otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, otherreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 1,500reportedItem 5.H
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
This filing has no Item 5.D breakdown (filings before 2017 reported ranges, not amounts).
- Individual clients
- 2,456reported
- HNW clients
- 179reported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 0reported
- Accounts
- n/areported
- Financial planning clients
- 1,500reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- n/areported
- Class basis
- private_client_share=0.0 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=false related_bank=false bd_reps=174.0derived
Advisors registered through the firm
108 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| C•••••••• S••••• C••••••• | Plano, Tx | Oct 21, 2005 | 22 y | 1 |
| R•••• R••••• J••• | San A••••••, Tx | Jul 9, 2007 | 23 y | 0 |
| W•••••• L•• H••••• | Spring Branch, Tx | Jul 17, 2014 | 18 y | 1 |
| J•••••• T••••• W••• | San A••••••, Tx | Dec 16, 2015 | 21 y | 2 |
| I•• K•••••• B••••••• | San A••••••, Tx | Dec 2, 2016 | 25 y | 1 |
| B•••••• L•••••• G••• | San A••••••, Tx | Nov 16, 2017 | 25 y | 3 |
| G•••••• A••• J••••••• | San Antonio, Tx | Jan 8, 2018 | 25 y | 2 |
| M•••••• S•••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 24 y | 1 |
| J•••• E• C•••••• | San Antonio, Tx | Jan 8, 2018 | 22 y | 1 |
| C••••••••• C•••• | San Antonio, Tx | Jan 8, 2018 | 21 y | 2 |
| A•••••• M•••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 27 y | 3 |
| A••••• L••••••• B•••••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 30 y | 2 |
| S••••• J•••• N•••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 27 y | 2 |
| J••• R••• B••••••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 19 y | 1 |
| R••••• C••••••• B••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 18 y | 3 |
| B••••• R•••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 18 y | 1 |
| V••••• A•••••• M••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 27 y | 2 |
| O•••••• O•••••••• E••••• | Plano, Tx | Jan 8, 2018 | 18 y | 1 |
| M••• E•••••••• M••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 29 y | 4 |
| D•••• W•••• Y••• | Plano, Tx | Jan 8, 2018 | 36 y | 1 |
| B••••••• P••••• T••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 15 y | 2 |
| N••••• L•• K••••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 15 y | 2 |
| R••••• K••••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 12 y | 1 |
| D••••• F••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 39 y | 4 |
| P•••••• I••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 14 y | 1 |
| J•••• S•••• L••••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 14 y | 1 |
| W•••••• J•• M••••••••• | Comfort, Tx | Jan 8, 2018 | 19 y | 1 |
| T•••••• A••••• K•••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Helotes, Tx | Jan 8, 2018 | 21 y | 5 |
| D•••• M•••••• P•••••• | San Antonio, Tx | Jan 8, 2018 | 26 y | 1 |
| S•••• W•••••• R••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 29 y | 1 |
| J••••• D••••• O•••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 41 y | 5 |
| R••••• G••••• W•••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 28 y | 1 |
| T••••• P•••••• D•••• | Phoenix, Az | Jan 8, 2018 | 25 y | 1 |
| C••• T••••• O••••••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 25 y | 2 |
| G••••• A•••• W••••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 12 y | 1 |
| D•••• B•••• S•••• | Plano, Tx | Jan 8, 2018 | 22 y | 2 |
| J•••••• T•••••• J•••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 14 y | 1 |
| K•••• D•••••• B••••Chartered Financial Consultant | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 26 y | 4 |
| E••• J• L••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 14 y | 1 |
| A•••• J••• S•••••• | San A••••••, Tx | Jan 8, 2018 | 13 y | 1 |
Advisor movement
7 left, 23 joined in 12 months
net +16 in 12 months0 left in 90 days9 joined in 90 daysdeparture rate 6.5% of current headcount27 left over 36 months
Left, latest
- A•••••• C••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••Jun 10, 2026 · Other
- W••• E••• O•••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••Apr 15, 2026 · Other
- J••• M• H••••• to L•• E••••••••• L••Mar 11, 2026 · Other
- A•••• M••• K••••••••• to J• W• C••• A•••••••• I•••Feb 26, 2026 · Other
- C••••••••• W•••• T••••• to V••••••• A•••••••• I•••Dec 9, 2025 · Other
- D•••• T• to J••• M••••• S••••••••• L••Nov 3, 2025 · Other
- C••••••••• J••• S•••••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••Oct 29, 2025 · Other
- S••••• L•• D••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••Aug 29, 2025 · Other
- C••••••••• J• A•••••• to J••• M••••• S••••••••• L••Jul 10, 2025 · Other
- T•••• J•••• K••••••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••Jun 25, 2025 · Other
- J••• H•••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••Jun 4, 2025 · Other
- B•••• C•••• B•••• to V•••••• C•••••• M••••••••• I•••May 6, 2025 · Other
- P•••••• S•••••• to J••• M••••• S••••••••• L••Apr 24, 2025 · Other
- A•••••••• G••••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••Apr 21, 2025 · Other
- G••• R•••• D•••••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••Apr 4, 2025 · Other
Joined, latest
- E•••• G••••• from C•••••• S••••• • C••• I•••Aug 26, 2026 · Other
- T••• D••• from P••• A••••• S••••••••• L••Aug 19, 2026 · Other
- J••••••• F••••• from S••••• W••••• A•••••••• I•••Aug 18, 2026 · Other
- A••• K•••• from F••••• I•••••••••Aug 18, 2026 · Other
- J••• C••••• from M•••••• P•••••••Aug 11, 2026 · Other
- R•••••• T••••• C••••• from A••• I••••• A•••••••Aug 4, 2026 · Other
- J•• K•••••• from V••••••• A•••••••• I•••Aug 3, 2026 · Other
- A•••••••• N••••••• F•••••• from P••• A••••• S••••••••• L••Jul 28, 2026 · Other
- P••••• W••• from A••• I••••• A•••••••Jul 15, 2026 · Other
- B•••• J••• D••• from F••••• I•••••••••Jun 5, 2026 · Other
- B•••• A••••• D•••••••• from E••••• J••••May 28, 2026 · Other
- F•••••• A•••••• B•••••• from J••• M••••• S••••••••• L••May 28, 2026 · Other
- S••••• G•••• K•••••• from J••• M••••• S••••••••• L••May 14, 2026 · Other
- W•••••• F••••••••• S•••••• R•••••••• from P•••••••• S••••••••• I•••May 12, 2026 · Other
- J••••••• A•••••••• H••••• from S•••••••• A••••••• L••May 6, 2026 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for M••••• S••••••Dec 18, 2023 · Tampa, Fl
- 2 left for C•••••• S••••• • C••• I•••Jan 25, 2023 · San A••••••, Tx
- 2 left for C•••••• S••••• • C••• I•••Dec 31, 2021 · San A••••••, Tx
- 2 left for C•••••• S••••• • C••• I•••Nov 5, 2021 · Phoenix, Az
- 2 left for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••Jul 14, 2021 · San A••••••, Tx
- 2 left for C•••••• S••••• • C••• I•••Jun 4, 2021 · San A••••••, Tx
- 2 left for V•••••• C•••••• M••••••••• I•••Jan 13, 2021 · San A••••••, Tx
- 3 left for V••••••• A•••••••• I•••Jul 30, 2020 · Phoenix, Az
- 2 joined from P••• A••••• S••••••••• L••Jul 24, 2026 · Tampa, Fl
- 2 joined from J••• M••••• S••••••••• L••Aug 10, 2025 · Mckinney, Tx
- 2 joined from J••• M••••• S••••••••• L••Aug 15, 2019 · Plano, Tx
- 2 joined from M••••• S••••••May 21, 2019 · Tampa, Fl
- 2 joined from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jan 4, 2019 · Plano, Tx
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- B••••• K•••• D•••••• · Vice President, Directorcontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- C•••••• B•••••• D••• · Director, Chairman Of The Boardcontrolsince 03/2021 · owns less than 5%
- H••••• K••• E•••••••• · Director, Vice Presidentcontrolsince 08/2020 · owns less than 5%
- M•••• J•••• D••• · Chief Compliance Officercontrolsince 02/2018 · owns less than 5%
- P••••••••• M••••••• I••••• · Assistant Vice President And P•••••••• Operations Officercontrolsince 04/2024 · owns less than 5%
- S••••• M••• E•••••••• · Directorcontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- W••••• W•••••• S•••••• · President, Vice-Chairman, Directorcontrolsince 02/2020 · owns less than 5%
- E••• F•••• T••••• I• · Secretarysince 08/2024 · owns less than 5%
- F•••••• J••••••• M•••••• · Finop And P•••••••• Financial Officersince 10/2019 · owns less than 5%
Entity owners
- U••• I••••••••• C••••••••• •••••• C••• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- U••••• S••••••• A••••••••• A••••••••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of U••• C•••••• C•••••••••
- U••• C•••••• C••••••••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of U••• I•••••Ment Corporation
Related persons
Schedule D 7.A
- C••••••••• R••••••••• C••••••real estaten
- E••••••••• I•••••••• C•••••• I•••••••• C••••••• I•••real estaten
- G••••••• P••••••• A•• C••••••• I•••••••• C••••••real estaten
- N•••• I•••••••• S•••••••• L••real estaten
- N•••• R••••••••• E•••••••real estaten
- N•••• R••• M••••••••• L••real estaten
- N••••• I•••real estaten
- U••••• S••••••• A••••••••• A•••••••••real estatey
- U••• A•••••• S••••••• C•••••••••real estaten
- U••• C•••••• C•••••••••y
- U••• C••••••• I•••••••• C••••••real estaten
- U••• C••••• M••••• I••••••••real estaten
- U••• F•••••• S•••••• B•••n
- U••• G•••••• I•••••••• C••••••real estaten
- U••• I•••••••• A•••••• I•••real estaten
- U••• L••• G•••••• A•••••• I•••real estaten
- U••• L••• I•••••••• C••••••real estaten
- U••• L••• I•••••••• C•••••• O• N•• Y•••real estaten
- U••• S•••••• B•••n
Advisers that list U••• I••••••••• S••••••• C•••••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| San A••••••, Tx · principal | 63 | 8 | 2 | ||
| Tampa, Fl | 35 | 22 | 2 | ||
| Phoenix, Az | 24 | 2 | 0 | ||
| Plano, Tx | 24 | 11 | 1 | ||
| Palmetto, Fl | 9 | 6 | 0 | ||
| Colorado Springs, Co | 6 | 2 | 0 | ||
| Glendale, Az | 4 | 1 | 0 | ||
| Cave Creek, Az | 2 | 0 | 0 | ||
| Charlotte, Nc | 2 | 2 | 0 | ||
| Fair Oaks Ranch, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Helotes, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| New Braunfels, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Peoria, Az | 2 | 0 | 0 | ||
| Boerne, Tx | 1 | 0 | 0 | ||
| Lewisville, Tx | 1 | 0 | 1 | ||
| Surprise, Az | 0 | 0 | 0 | ||
| Denton, Tx | 0 | 0 | 1 | ||
| Desoto, Tx | 0 | 0 | 0 | ||
| Justin, Tx | 0 | 0 | 0 | ||
| Keller, Tx | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Phoenix, AZ12 employees
- Plano, TX12 employees
- Tampa, FL8 employees
- Colorado Springs, CO6 employees
- Tampa, FL2 employees
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 0.0 to unsetMar 31, 2026 to Sep 14, 2026
- Financial planning clients · More than 500 to More than 500Mar 31, 2026 to Sep 14, 2026
- Discretionary RAUM · 0.0 to unsetMar 31, 2026 to Sep 14, 2026
- Non-discretionary RAUM · 0.0 to unsetMar 31, 2026 to Sep 14, 2026
- RAUM · 0.0 to unsetMar 31, 2026 to Sep 14, 2026
- Succession · false to unsetMar 31, 2026 to Sep 14, 2026
- Advisory employees · 106 to 91Feb 4, 2026 to Mar 31, 2026
- BD registered reps · 142 to 174Feb 4, 2026 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 168 to 179Feb 4, 2026 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 1,912 to 2,456Feb 4, 2026 to Mar 31, 2026
- Employees · 152 to 176Feb 4, 2026 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 106 to 91Feb 4, 2026 to Mar 31, 2026
- Other offices · 5 to 4Feb 4, 2026 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · More than 500 to More than 500Mar 31, 2025 to May 29, 2025
- Advisory employees · 109 to 106Feb 4, 2025 to Mar 31, 2025
- BD registered reps · 150 to 142Feb 4, 2025 to Mar 31, 2025
- HNW clients · 123 to 168Feb 4, 2025 to Mar 31, 2025
- Individual clients · 1,486 to 1,912Feb 4, 2025 to Mar 31, 2025
- Employees · 154 to 152Feb 4, 2025 to Mar 31, 2025
- State-registered IARs · 109 to 106Feb 4, 2025 to Mar 31, 2025
- Other offices · 12 to 5Feb 4, 2025 to Mar 31, 2025
- Accounts · unset to 0.0Nov 21, 2024 to Feb 4, 2025
- Discretionary RAUM · unset to 0.0Nov 21, 2024 to Feb 4, 2025
- Non-discretionary RAUM · unset to 0.0Nov 21, 2024 to Feb 4, 2025
- RAUM · unset to 0.0Nov 21, 2024 to Feb 4, 2025
- Other offices · 13 to 12Mar 29, 2024 to Nov 5, 2024
- Advisory employees · 113 to 109Dec 15, 2023 to Mar 29, 2024
- HNW clients · 25 to 123Dec 15, 2023 to Mar 29, 2024
- Individual clients · 484 to 1,486Dec 15, 2023 to Mar 29, 2024
- State-registered IARs · 113 to 109Dec 15, 2023 to Mar 29, 2024
- Other offices · 11 to 13Dec 15, 2023 to Mar 29, 2024
- Advisory employees · 119 to 113Nov 17, 2022 to Mar 30, 2023
- BD registered reps · 157 to 150Nov 17, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW clients · 0 to 25Nov 17, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual clients · 0 to 484Nov 17, 2022 to Mar 30, 2023
- Employees · 169 to 154Nov 17, 2022 to Mar 30, 2023
- Financial planning clients · 0 to More than 500Nov 17, 2022 to Mar 30, 2023
- State-registered IARs · 119 to 113Nov 17, 2022 to Mar 30, 2023
- Advisory employees · 85 to 119Jul 14, 2020 to Jul 1, 2022
- Advisory activities · 1 to 2Jul 14, 2020 to Jul 1, 2022
Signals
60 dated events
- 2 advisors left P••• A••••• S••••••••• L•• (Tampa, FL) for U••• I••••••••• S••••••• C•••••• within 7 daysJul 24, 2026 · Team lift-out · derived
- A•••••• C••••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2026-06-10)Jun 10, 2026 · Advisor changed firm · fact
- W••• E••• O•••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for S••••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2026-05-01)Apr 15, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J••• M• H••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for L•• E••••••••• L•• (registered 2026-05-12)Mar 11, 2026 · Advisor changed firm · fact
- A•••• M••• K••••••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for J• W• C••• A•••••••• I••• (registered 2026-02-24)Feb 26, 2026 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• W•••• T••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for V••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-12-12)Dec 9, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D•••• T• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2025-11-12)Nov 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• J••• S•••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for S••••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2025-10-30)Oct 29, 2025 · Advisor changed firm · fact
- S••••• L•• D••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-09-30)Aug 29, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left J••• M••••• S••••••••• L•• (Mckinney, TX) for U••• I••••••••• S••••••• C•••••• within 11 daysAug 10, 2025 · Team lift-out · derived
- C••••••••• J• A•••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2025-07-25)Jul 10, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T•••• J•••• K••••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for S••••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2025-07-15)Jun 25, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••• H•••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-06-17)Jun 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B•••• C•••• B•••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for V•••••• C•••••• M••••••••• I••• (registered 2025-09-17)May 6, 2025 · Advisor changed firm · fact
- P•••••• S•••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2025-06-24)Apr 24, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A•••••••• G••••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-05-20)Apr 21, 2025 · Advisor changed firm · fact
- G••• R•••• D•••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for S••••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2025-08-12)Apr 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••••••• L•• K••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-04-17)Mar 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• reported 5 offices beyond its principal office, down from 12 (2025-02-04 to 2025-03-31)Mar 31, 2025 · Office count change · derived
- V•••••• T••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-04-25)Mar 14, 2025 · Advisor changed firm · fact
- N••• M• L••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for M•• F•••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-02-13)Dec 20, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• J•••• V••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2024-12-03)Dec 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D••••• H••• K•• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2025-01-27)Dec 5, 2024 · Advisor changed firm · fact
- Aubrey Lawrence Jr Bordovsky (Assistant Vice President And Principal Operations Officer) no longer on Schedule A of U••• I••••••••• S••••••• C•••••• (listed 2024-11-07, absent 2024-11-21)Nov 21, 2024 · Control person left · inference
- Frank Cias (Chief Legal Officer) no longer on Schedule A of U••• I••••••••• S••••••• C•••••• (listed 2024-11-07, absent 2024-11-21)Nov 21, 2024 · Control person left · inference
- Madeline Ivette P••••-Rossello (Assistant Vice President And Principal Operations Officer) appeared on Schedule A of U••• I••••••••• S••••••• C••••••Nov 21, 2024 · Control person joined · fact
- M•••• S••••• R•••••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for C•••••• C••••• G••••• I••• (registered 2025-12-26)Sep 16, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• B••••• R•••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for E••••• J•••• (registered 2024-07-15)Jul 22, 2024 · Advisor changed firm · fact
- C••• P•••• B•••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for F••••• W••••• M••••••••• L••• (registered 2024-09-10)May 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• A•• R•••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2024-03-19)Jan 8, 2024 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Website
- BING.COMreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 210-456-4218reportedpublic record, Form ADV, Sep 14, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- No RAUM reportedderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026