RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••••• G••••• S•••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Aug 21, 2025 · Raleigh, Nc
- F•••• H•••••• A•••••••• I•• formerDec 12, 2024 to Aug 21, 2025 · Raleigh, Nc
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseOct 2, 2023 to Nov 13, 2024 · Pinehurst, Nc
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedNov 17, 2020 to Jul 12, 2023 · Raleigh, Nc
- B••• S••••••••• L•• formerJan 2, 2018 to Feb 17, 2021 · Raleigh, Nc
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJan 26, 2009 to Jan 2, 2018 · Raleigh, Nc
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerMar 21, 2006 to Dec 31, 2008 · Pinehurst, Nc
- B••• A•••• M••••••••• I••• unclassifiedJan 20, 2005 to Mar 21, 2006 · Raleigh, Nc
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerFeb 11, 2004 to Dec 31, 2004 · Charlotte, Nc
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerSep 29, 2003 to Dec 31, 2003 · Charlotte, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 31, 2001 to Feb 21, 2003 · Pinehurst, Nc
- F•••• H•••••• A•••••••• I•• to L•• F•••••••• L••left Aug 21, 2025, registered Aug 21, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••• F•••• A••••••• to F•••• H•••••• A•••••••• I••left Nov 13, 2024, registered Dec 12, 2024 (29 days) · Wirehouse to independent RIA
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jul 12, 2023, registered Oct 2, 2023 (82 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- B••• S••••••••• L•• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left Feb 17, 2021, registered Nov 17, 2020 (-92 days) · corporate re-registration, not a move
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• to B••• S••••••••• L••left Jan 2, 2018, registered Jan 2, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- B••• A•••• M••••••••• I••• to B••• I••••••••• S•••••••• I•••left Mar 21, 2006, registered Mar 21, 2006 (0 days) · Other
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• to B••• A•••• M••••••••• I•••left Dec 31, 2004, registered Jan 20, 2005 (20 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••• I••••••••• S•••••••• I•••left Feb 21, 2003, registered Sep 29, 2003 (220 days) · Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)
- R••••• G••••• S••••• left W•••• F•••• A••••••• for F•••• H•••••• A•••••••• I•• (registered 2024-12-12)Nov 13, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R••••• G••••• S••••• left T••••• A••••••• S•••••••• I••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2023-10-02)Jul 12, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address