RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S•••••• J••••• S••••••••
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Jul 12, 2018 · Richmond, Tx
- T• A••••••••• I••• formerJul 27, 2021 to Oct 14, 2022 · Plano, Tx
- C•• G••••• A••••••••• I•• formerMay 9, 2017 to Jun 15, 2018 · Katy, Tx
- F•••••••• A••••••• G•••• L••••• independent RIAFeb 10, 2011 to Feb 1, 2016 · Gig Harbor, Wa
- A••••••••• I••••••••• C••••••• I•• formerMar 25, 2009 to Oct 21, 2010 · Houston, Tx
- N••• F•••••••• G••••• I••• formerJun 25, 2007 to Oct 21, 2010 · Houston, Tx
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIAMay 17, 2006 to May 4, 2007 · Scottsdale, Az
- S•••••••• F••••••••• I••• formerOct 31, 2005 to May 5, 2006 · Phoenix, Az
- S••••••••• S••••••••• I••• unclassifiedJan 15, 2004 to Oct 31, 2005 · Phoenix, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 21, 1997 to May 9, 2002 · Corpus Christi, Tx
- T• A••••••••• I••• to no registered destinationleft Oct 14, 2022 · Departure, no registered destination
- C•• G••••• A••••••••• I•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jun 15, 2018, registered Jul 12, 2018 (27 days) · Other
- F•••••••• A••••••• G•••• L••••• to C•• G••••• A••••••••• I••left Feb 1, 2016, registered May 9, 2017 (463 days) · Other
- N••• F•••••••• G••••• I••• to A••••••••• I••••••••• C••••••• I••left Oct 21, 2010, registered Mar 25, 2009 (-575 days) · Other
- A••••••••• I••••••••• C••••••• I•• to F•••••••• A••••••• G•••• L•••••left Oct 21, 2010, registered Feb 10, 2011 (112 days) · Other
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• to N••• F•••••••• G••••• I•••left May 4, 2007, registered Jun 25, 2007 (52 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••left May 5, 2006, registered May 17, 2006 (12 days) · Other
- S••••••••• S••••••••• I••• to S•••••••• F••••••••• I•••left Oct 31, 2005, registered Oct 31, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S••••••••• S••••••••• I•••left May 9, 2002, registered Jan 15, 2004 (616 days) · Other
- S•••••• J••••• S•••••••• no longer registered at T• A••••••••• I•••; no later IA registration on IAPDOct 14, 2022 · Advisor departure · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address