RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••••• M••••• G••••••
- P••••••••• S•••••• L•• state registered currentsince Aug 11, 2023 · Ooltewah, Tn
- G••••••• W••••• M••••••••• L•• i••••••••• wealthOct 7, 2016 to Mar 21, 2023 · Chattanooga, Tn
- H•• W••••• A•••••••• L•• i••••••••• wealthJan 26, 2015 to Apr 8, 2016 · Chattanooga, Tn
- R•• A•••••••• L•• i••••••••• wealthJan 21, 2014 to Sep 24, 2014 · Vestavia Hills, Al
- I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliatedOct 25, 2011 to Jul 1, 2013 · Newnan, Ga
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 27, 2011 to Jan 28, 2015 · Mountain Brook, Al
- G•••••• C•••••• M••••••••• L•• unclassifiedJul 7, 2009 to Oct 17, 2011 · Newnan, Ga
- S••••• A••• A•••• M••••••••• I••• formerAug 19, 2005 to Aug 31, 2009 · Birmingham, Al
- S•••••• A••• • L••••• I••• unclassifiedJun 14, 2005 to Jan 3, 2007 · Birmingham, Al
- P••••••••• E••••• G••••• L•• unclassifiedMay 23, 2002 to Jun 11, 2002 · Bham, Al
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 26, 2002 to Jun 29, 2005 · Birmingham, Al
- G••••••• W••••• M••••••••• L•• to P••••••••• S•••••• L••left Mar 21, 2023, registered Aug 11, 2023 (143 days) · RIA to a state-registered adviser
- H•• W••••• A•••••••• L•• to G••••••• W••••• M••••••••• L••left Apr 8, 2016, registered Oct 7, 2016 (182 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to I••••••••• F•••••••• P•••••••left Jan 28, 2015, registered Oct 25, 2011 (-1191 days) · Other
- R•• A•••••••• L•• to H•• W••••• A•••••••• L••left Sep 24, 2014, registered Jan 26, 2015 (124 days) · Other
- I••••••••• F•••••••• P••••••• to R•• A•••••••• L••left Jul 1, 2013, registered Jan 21, 2014 (204 days) · Other
- G•••••• C•••••• M••••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Oct 17, 2011, registered Jun 27, 2011 (-112 days) · Other
- S••••• A••• A•••• M••••••••• I••• to G•••••• C•••••• M••••••••• L••left Aug 31, 2009, registered Jul 7, 2009 (-55 days) · Other
- S•••••• A••• • L••••• I••• to S••••• A••• A•••• M••••••••• I•••left Jan 3, 2007, registered Aug 19, 2005 (-502 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P••••••••• E••••• G••••• L••left Jun 29, 2005, registered May 23, 2002 (-1133 days) · Other
- P••••••••• E••••• G••••• L•• to S•••••• A••• • L••••• I•••left Jun 11, 2002, registered Jun 14, 2005 (1099 days) · Other
- R••••• M••••• G•••••• left G••••••• W••••• M••••••••• L•• for P••••••••• S•••••• L•• (registered 2023-08-11)Mar 21, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address