RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Sep 8, 2023 · San Francisco, Ca
- E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliatedAug 12, 2022 to Aug 31, 2023 · San Francisco, Ca
- A••••• F•••••••• S•••••••• state registeredNov 9, 2020 to Aug 5, 2022 · Novato, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMay 5, 2020 to Apr 11, 2022 · Novato, Ca
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerDec 18, 2018 to Apr 15, 2020 · San Francisco, Ca
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerSep 28, 2016 to Apr 2, 2018 · Saint Louis, Mo
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 1, 2012 to Oct 17, 2012 · San Francisco, Ca
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerNov 24, 2010 to Oct 1, 2012 · San Francisco, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerApr 24, 2006 to Apr 7, 2010 · San Mateo, Ca
- T• A••••••••• I••• formerNov 7, 2003 to Apr 7, 2010 · San Mateo, Ca
- E•••••• A••••••• G••••• L•• to M••••• S••••••left Aug 31, 2023, registered Sep 8, 2023 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- A••••• F•••••••• S•••••••• to E•••••• A••••••• G••••• L••left Aug 5, 2022, registered Aug 12, 2022 (7 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to A••••• F•••••••• S••••••••left Apr 11, 2022, registered Nov 9, 2020 (-518 days) · RIA to a state-registered adviser
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to L•• F•••••••• L••left Apr 15, 2020, registered May 5, 2020 (20 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Apr 2, 2018, registered Dec 18, 2018 (260 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• M••••• S••••••••• L•• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Oct 17, 2012, registered Sep 28, 2016 (1442 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 1, 2012, registered Oct 1, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Apr 7, 2010, registered Apr 24, 2006 (-1444 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Apr 7, 2010, registered Nov 24, 2010 (231 days) · Other
- T•• D• N••••• left E•••••• A••••••• G••••• L•• for M••••• S•••••• (registered 2023-09-08)Aug 31, 2023 · Advisor changed firm · fact
- T•• D• N••••• left A••••• F•••••••• S•••••••• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2022-08-12)Aug 5, 2022 · Advisor changed firm · fact
- T•• D• N••••• left L•• F•••••••• L•• for A••••• F•••••••• S•••••••• (registered 2020-11-09)Apr 11, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address