RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Sep 27, 2022 · Ottawa, Il
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedApr 5, 2022 to Sep 14, 2022 · Yorkville, Il
- P•••••••• A••••••• national BDSep 23, 2021 to Apr 1, 2022 · Duluth, Ga
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAAug 18, 2021 to Sep 14, 2021 · Wheaton, Il
- P•••••••• A••••••• national BDNov 8, 2019 to Aug 16, 2021 · Duluth, Ga
- H••••• M••• I••••••••• I••• no RAUMAug 20, 2018 to Oct 28, 2019 · Springfield, Il
- R•••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJan 27, 2018 to Aug 10, 2018 · Rockford, Il
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerDec 14, 2006 to May 14, 2007 · Chicago, Il
- C•••••• T•••• B••• unclassifiedAug 2, 2006 to Nov 16, 2006 · Freeport, Il
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMar 15, 2004 to May 4, 2006 · Freeport, Il
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerJun 3, 2002 to Apr 14, 2003 · Freeport, Il
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Sep 14, 2022, registered Sep 27, 2022 (13 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P•••••••• A••••••• to A••••••• A••••••• S•••••••• L••left Apr 1, 2022, registered Apr 5, 2022 (4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• to P•••••••• A•••••••left Sep 14, 2021, registered Sep 23, 2021 (9 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- P•••••••• A••••••• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Aug 16, 2021, registered Aug 18, 2021 (2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H••••• M••• I••••••••• I••• to P•••••••• A•••••••left Oct 28, 2019, registered Nov 8, 2019 (11 days) · Other
- R•••• I••••••••• A••••••• L•• to H••••• M••• I••••••••• I•••left Aug 10, 2018, registered Aug 20, 2018 (10 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••• I••••••••• A••••••• L••left May 14, 2007, registered Jan 27, 2018 (3911 days) · Other
- C•••••• T•••• B••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Nov 16, 2006, registered Dec 14, 2006 (28 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to C•••••• T•••• B•••left May 4, 2006, registered Aug 2, 2006 (90 days) · Other
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Apr 14, 2003, registered Mar 15, 2004 (336 days) · Other
- P••••••• D••••• left A••••••• A••••••• S•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2022-09-27)Sep 14, 2022 · a•••••• firm change · fact
- P••••••• D••••• left P•••••••• A••••••• for A••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-04-05)Apr 1, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address