RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G•••••• J•••• P•••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Bacliff, Tx
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerOct 18, 2021 to Mar 31, 2025 · The Woodlands, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 8, 2015 to Sep 13, 2021 · Conroe, Tx
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerAug 18, 2011 to Dec 9, 2015 · Addison, Tx
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerApr 14, 2010 to Aug 8, 2011 · Spring, Tx
- O• I••••••••• M••••••••• C• BD affiliatedDec 11, 2009 to Apr 9, 2010 · Montgomery, Tx
- W•• A•••••••• L• formerAug 8, 2008 to Aug 17, 2009 · The Woodlands, Tx
- W•• A•••••••• L• formerJan 7, 2005 to Jul 22, 2008 · Sarasota, Fl
- P••••••••• S••••••••• I••• unclassifiedSep 11, 2003 to Dec 31, 2004 · Sarasota, Fl
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseJul 12, 2000 to Sep 30, 2002 · Sarasota, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Sep 13, 2021, registered Oct 18, 2021 (35 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 9, 2015, registered Dec 8, 2015 (-1 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Aug 8, 2011, registered Aug 18, 2011 (10 days) · Other
- O• I••••••••• M••••••••• C• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Apr 9, 2010, registered Apr 14, 2010 (5 days) · Other
- W•• A•••••••• L• to O• I••••••••• M••••••••• C•left Aug 17, 2009, registered Dec 11, 2009 (116 days) · Other
- P••••••••• S••••••••• I••• to W•• A•••••••• L•left Dec 31, 2004, registered Jan 7, 2005 (7 days) · Other
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to P••••••••• S••••••••• I•••left Sep 30, 2002, registered Sep 11, 2003 (346 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address